后督工作大全思维导图
核查工作，核查时间，核查内容等内容讲解
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思维导图大纲
后督工作大全思维导图模板大纲
簿记启动会
个人参加，熟读募集，以及前次公告，各类公告等等，提出合理建议
缴款日
发行人培训ppt发出（不由项目组发出）
索取监管银行、发行人对接人和领导的联系方式
交接表及附件主动找项目组要，发行文件从茜茜明蕊拿，其余文件项目组拿
投行系统发起交接表流程
投行系统完成基本信息录入（督促项目组）
确认管理key中有这个代码和管理权
确认后督对接人，拉群
发行人如有各券商一起的群也加入
募集资金使用
发送划款指令
按照三方协议约定，对划出监管户进行审核
项目组提供募集、资金监管协议和确认收件人邮箱
发行人发送资金用途的说明、底稿和划款指令
不可太早划出免得挪用
后督根据划款时间要求发送邮件指令
募集资金使用核查
根据募集说明书约定逐字核查
固定资产投资
每年现场核查
注意预期收益和进度、他项权利限制
发票、合同、凭证、招投标、监理、付款通知单、会计凭证
补流
发票、物流单、入库单、会计凭证、内部审批单、流水
偿还有息负债
合同、结清证明或还款单、凭证、流水
偿还债券
登记机构通知书、公告、凭证、流水
用途的4大类别即使开持有人会议也不可跨类别改变，例如偿还公司债券的不可以改为偿还其他负债或补流
专户专用不能进出其他资金
不能转借合并范围外
不能购买理财
不能通过存单质押、委托贷款套走
月度核查
发行人重要事项核查+网络核查+负面情况核查
投行系统上传提交月度核查
每月催促未完成项目组
如发现重大事项应拟写公告并披露
持续信披通道
临时公告+回售提示性公告+不调整利率的公告+定期受托等
所有公告必须先发邮件，根据邮件附件披露
避免版本或批不批而扯皮
信批通道必须正确
深交所临时公告交易所审核通过后需要再次确认披露
企业债必须上交所先披露才提交国债公司和货币网
企业债更名的需要办理债务承继
邮寄审核通过后挂公告
季度核查
募集资金使用的季度核查
每季度传一次募集资金使用全套底稿
穿透表、流水、凭证、发票、合同
债券付息
债券业务管理系统
T-10开始操作，直到付息公告挂网
PROP
T-8前，付息公告披露后操作申请和查收结果
各类公告撰写和复核
公告提交披露和用于PROP申请
发票信息维护
督导打款
提前获取账户余额充足的截图
无法提前获得截图一定要报送！
债券兑付本金
提前3/1个月排查
分期偿还
按面值分期偿还通道
银行间只披露付息兑付公告，交易所需要提示公告
到期兑付和最后一次分期偿还
放弃可续期选择权
提前披露公告，并按到期兑付处理
提前摘牌
全额回售
全额赎回
持有人会议决议
系统操作
回售、转售和赎回
回售
提前3个月和1个月风险排查
排回售计划并与发行人沟通确认
申请名册和沟通投资者
挽留份额还是想全额兑付？
上调利率
下调利率
回售计划是否关系到新发债
确保发行人已开具（普通）证券账户
调整票面利率
上调还是下调
如调整的只能走利率调整通道，不可通过其他通道上传
如走错可能要申请停牌
下调的需要利率公告日之前的5个交易日报送五矿证券核查意见
下调不能低于2.0且不能低于剩余全部期限的同期国债利率
下调票面利率披露之前5个交易日报监管员
先披露回售实施公告，再披露票面利率公告
回售实施公告即新建回售
业务管理平台提交回售公告、专用账户说明和回售申请表
同时进行分期偿还和回售，回售价格为分期偿还后价格。
PROP在新建回售完成后提交
债券回售申报
沟通投资人系统操作
确认券没有质押
回售登记结束第二天PROP下载回售付款通知书
发项目组打款邮件
全额回售需要在T+1提交T+8的提前摘牌公告
转售
是否涉及加收受托费用
回售结果披露同一天披露转售核查意见
转售公告注意一般都是交易过户
赎回
提前风险排查
如放弃赎回权，要在回售前提前确定，并准备开展回售工作
按约定披露行使赎回选择权公告和三次赎回提示性公告，持续信息需披露通道，赎回价格含利息，不用另外披露付息公告。
T-10日披露赎回结果及摘牌公告，通道：提前摘牌
提前披露赎回公告需要联系交易所同意
PROP提交“提前赎回”申请
赎回价格本金+利息
不披露付息公告
不赎回
停牌与复牌
关注二级市场交易
下跌20%
触发临时停牌，需要向发行人核查原因并公告
操作失误或者违约需要停牌的
向监管员申请
调票面利率失败
违约
重大舆情
定期核查持有人是否与发行人存在直接或者间接关联关系
持有人大会
拟议案
提前兑付
改用途
改约定
名册
银行间的需要先批公告，联系国债公司北京现场领取
010 8817 4220
要以规定理由申请，不能随意申请
批公告
原则上T-10
禁止突击开会
联系律师以及披露法律意见书
通过比例
一般按约定
涉及兑付兑息根本方案的原则上全体同意
结果公告一定要五矿提前发起流程，保证会议召开第二天批结果公告
定期报告
430
审计
担保人需要披露
上交所
业务管理系统
XBRL+审计报告
深交所
SRF格式+word文件+PDF文件
企业债
单市场
年报正文
上交所跨市场
多一个PDF年报
630
定期受托
公司债都披定期受托
上交所审的企业债也批定期受托
履约报告
非上交所审的企业债都还是批履约报告
831
除不经审计和不用批担保人财报之外，其他一样
对项目组的考核
扣分
递延
2022年之后的没有单独计提
每年9月计算和提流程
确认人员和明细
项目组沟通
尽可能体谅项目
项目组多次紧急催促一件事可能是背后有隐瞒
要去伪存真、问项目组的诉求是给出方案的前提
监管沟通
上交所
主要按辖区分监管员
五矿只能入群4人
深交所
固收平台查看监管员
地方局
地方证监局报送
固定的年度自查
注意谁盖章、谁报送、报什么
日常的定期动态报送
提前三个月、一个月
分开报还是券商整体汇总报
谁盖章
模板
定制化沟通报送
是否每个券商指定一个联络人
四川、浙江
辖区培训
问卷或调研
登记机构
国债提前3个月风险排查
每月滚动报送
各自辖区各自负责，tgfxdf@chinabond.com.cn
国债公司提前10个交易日报送资金落实情况回执
发邮件tgfxdf@chinabond.com.cn
中登质押式回购排查
打款风险时汇报
日常oa审核
流程并行，按照代码主动处理
风险处置
现场督导
日报、发行人担保人督导函
公司报备
风险处置小组
五矿收文需要董办收文处理
提前监管报送
风险处置预案
重大事项报告单
后续汇报
回售撤销
新增撤消期
人工撤销
上交所需要提交管理系统
系统办理通道有文件模板
先签二级接券协议承诺，投资者撤回回售
场外兑付
确保有债权登记日的名册
发行人自行兑付申请、划款凭证或投资者收款说明或投资者同意债券份额注销的说明、完成场外兑付的报告
注销份额并转线下
投资者盖章出具的同意注销文件
没有官方模板但要有知悉法律责任的明确意思表示
向交易所申请人工注销
联系监管员
持有人会议
展期
展期方案的落实
担保
违约
转特定板
《关于开展特定债券竞买转让有关事项的通知》
转特定板需要联系监管员
先申请停牌在披露转板公告
全价交易
公司内部汇报和日报
上述所有底稿的汇总
纸质版底稿
档案室
西丽
电子版底稿
投行系统
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