2024考研金融硕士重点知识点精讲：金融市场监管思维导图

（一）市场准入监管；

（二）日常经营监管，包括资本充足性监管、对存款人保护的监管流动性监管、贷款风险的控制、准备金管理、对商业银行财务会计的监管；

（三）市场退出监管。

（一）对证券机构的监管；

（二）对证券市场的监管，主要包括对内幕交易的监管、对证券欺诈的监管以及对市场操纵的监管；

（三）对上市公司的监管。

（一）金融监管的理论依据

社会利益论、金融风险论、投资者利益保护论、管制供求论与公共选择论。

（二）金融监管成本

显性成本主要表现为监管的直接成本(执法成本)；隐性成本则主要表现为间接成本，如

过度监管导致的效率损失(守法成本)和道德风险等。

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