业务外包管理实施细则（2023年版）思维导图

加强业务外包管理

确立统一规范的业务外包管理体系

控制业务外包风险隐患

提升业务外包效益效能

定义：邮政企业将经营管理、生产运营中的部分工作内容或作业项目，委托给社会专业服务机构或经济组织，并按照合同履行情况结算费用的经营行为。

范围

福建省分公司（含省寄递事业部）

各直属单位

各市、县（市、区）分公司

依法合规

效益导向

防范风险

闭环管理

（一）根据集团公司业务外包政策和基本制度，制定本省业务外包管理实施细则，建立健全本省业务外包管理体系；

（二）编制本省业务外包费用年度预算，监控市分公司外包费用预算执行情况并动态调整，批准重大外包项目预算申请，规范本单位及所属单位外包费用列支和核算；

（三）基于集团公司总部外包定价模型，结合当地市场竞争情况，对标同类省和行业，选取最优值，细化、丰富定价模型参数，制定本省范围内各类业务外包项目的外包上限控制单价；

（四）根据集团公司总部规范标准，进一步细化完善本省业务外包质量、时限、效率等作业、服务规范和标准，并对执行情况进行管控；

（五）确定本省重大业务外包项目范围，审核审批所属单位重大业务外包项目实施方案和业务外包合同；

（六）组织开展业务外包省级集中采购、外包商后评估和黑名单管理，对本省范围内各单位业务外包采购、外包商后评估等工作进行监督指导；

（七）组织开展本省业务外包效能评估工作；

（八）组织落实外包用工风险防范要点，指导本省范围内各单位做好外包用工风险防范工作。

（一）编制市级业务外包费用年度预算，管控本单位外包费用预算执行，因业务量合理增长、业务流程发生重大变化、业务发展政策出现重大调整等情况，预计导致超预算额度的，按预算管理相关规定履行决策审批流程；

（二）制订市级业务外包项目实施方案，根据有关规定履行相应审批决策流程，按照审核批准的方案组织实施业务外包，进行外包过程管控，落实外包规范、标准、质量和安全管理要求；

（三）按照省分公司授权，组织开展业务外包采购，负责签订并组织履行业务外包合同；

（四）负责对外包商履约情况进行考核评价，对本单位人工效能进行分析评估；

（五）定期开展外包代办机构人员管理检查，督促落实外包用工风险防范要点。

原则：谁主管业务、谁组织实施，谁发起、谁负责

管控体系：业务部门主导、实施单位发起、财务部门统筹、人力部门协同、其他部门按照分工各负其责

定义

范围

主要职责

定义

范围

主要职责

人力资源部门

财务部门

采购管理部门

法律与风控合规部门

企业发展与科技部门

服务质量部门

安全保卫部门

其他职能部门

审计部门和纪检机构

以下情形不得实施业务外包

实施新的业务外包项目和现有合同到期前至少提前6个月，外包实施单位应当在确认满足外包范围和条件的前提下，根据生产的实际需要提出外包需求。

业务主管部门审核外包需求后，编制业务外包项目实施方案，提交财务、人力等相关职能部门审核，并按照规定程序和权限以公司领导签批或报党委会、总经理办公会等决策主体审批。

为便于统一管理，合同新签或续签尽可能集中在上半年进行，同类业务外包合同的终止时间尽可能统一。

业务外包项目实施方案应包括以下内容

业务主管部门要根据邮政企业统一的作业标准组织制定技术（服务）规范书，基于外包需求确定外包的质量、时限等标准和规范。

业务外包项目实施方案经相应决策主体审批通过后组织实施。业务外包决策事项超出市分公司决策权限的，报省分公司业务主管部门履行内部决策审批流程，并在15个工作日内完成审批。

涉及多个外包实施单位的同类外包事项，应由市级业务主管部门汇总各外包实施单位的外包需求，经审核确需外包的，一并提交审核审批流程。

业务外包主管部门要对自营单价、费用预算等情况进行充分分析，运用“自营单价、本地区行业单价、同类省最优单价”三把尺子，合理测算外包上限控制单价，经财务部门审定后，采购管理部门在不高于外包上限控制单价的范围内，确定采购限价。

对于外包价格高于自营单价、行业和同类省最优单价中任何一项的外包方案，业务主管部门、财务部门不得审核通过，采购部门不得实施采购。

采购文件和合同条款中应明确，邮政企业通过流程优化、工艺改造等提高工效后，应及时与外包商协商，调整外包单价。

业务外包项目采购坚持“应集采尽集采”的原则，由采购管理部门按照采购管理办法规定确定采购方案并组织实施。

各单位采取资格预审、资格后审两种方式实施外包采购项目，由评审（谈判）小组对外包商的基本信息、相关业务、安全资质和许可、企业信誉、管理评价等资质条件进行审核把关，防范围标串标风险。

对于被集团公司各单位列入黑名单且在惩戒有效期内的外包商，以及与邮政无投资关系且存在以下情况的，不得作为本办法规定的外包商。

在外部市场允许的情况下，同一环节的业务外包应至少甄选一家候选外包商

业务外包项目原则上不允许转包分包

对于涉及原劳务派遣转为劳务承揽人员的外包项目，在原承揽合同期限届满后继续合作的，可不纳入集中采购范围，通过谈判方式确定外包范围、方式等相关事项并签订外包合同，可不使用标准合同文本。

对于已制定发布标准合同文本的业务外包事项，未按标准合同文本拟定合同或者未经有效审批对标准合同文本进行实质性修改的，任何单位和部门均不得审批和签订。

签订业务外包合同的主体，应当为地市级及以上邮政企业；签订委代办合同的主体应当为区县级及以上邮政企业。

业务外包实施单位负责履行业务外包合同，如遇到影响合同执行的重大事项，须按照合同管理制度规定履行变更、解除等审批手续，不得未经审批续签合同、变更合同等。

在业务外包项目实施前，外包实施单位应确保外包商充分了解邮政企业的相关规定、工作流程和质量要求，并要求其按照业务外包合同约定落实人员、工具、装备、场地等条件，对相关人员开展进入作业现场前的安全教育、操作要求、服务规范等培训，并保存教育培训记录。

外包实施单位负责外包现场管理及质量管控，对外包商服务质量实施考核。

对外包商违反作业规范标准要求及其他偏离合同约定事项等情况，应督促外包商及时进行整改，依据考核标准、违约条款扣减其外包费用，确保外包商提供的服务达到合同约定的标准。

外包实施单位要督促外包商履行用人主体责任，定期对外包商与外包人员劳动合同签订和社会保险缴纳情况进行检查。

业务主管部门要界定业务外包的环节和任务，对环节和任务进行排序，确定各自开始结束的互为条件，估算确定环节和任务的持续时间，基于环节、任务、顺序、持续时间、资源需求，创建进度控制表，并按进度表控制各环节、各任务的进度，实时纠偏。

业务主管部门负责对外包实施单位提交的外包服务考核评价结果进行审核，审核结果将作为结算外包费用的依据。

各单位应依据合同约定的外包单价和实际完成的外包工作量、有效服务时长、质量效率时限达标情况等支付外包费用，不得直接按外包人员数量或岗位数量支付外包费用。

财务部门在支付外包费用时，要结合外包费用预算执行情况，按照外包合同约定的结算期限、价格、支付方式，复核外包费用结算单审批流程是否完整合规、实际发生业务量和质量时限效率达标情况是否经业务主管部门及相关职能部门审核确认，并核对发票、银行账户等合同关键信息后，办理相关费用的支付。

对于不按合同约定单价和业务量结算，付款与合同主体不一致的，财务部门不得结算和付款。

各单位应开展外包后评估管理，业务主管部门定期组织对整个外包效能进行全流程、全环节、全要素的评价，评价外包在推进降本、提升效益、提高质量方面的作用，以便在后续外包中补短板、强弱项、找差距、固优势。

采购管理部门应组织对外包商进行后评估，从质量、服务、技术等维度对外包商进行综合评价，并将评价结果作为后续遴选外包商和分类分级管理的参考依据。

集团公司领导人员失职渎职行为责任追究办法

员工违规行为处理办法

违反经营纪律处理处罚办法

违反财经纪律责任追究办法

违规经营投资责任追究办法

（一）核心业务环节实施业务外包的；

（二）自有资源挖潜不够实施外包的；

（三）超出规定限价确定外包单价的；

（四）通过流程优化、工艺改造等提高工效后，未及时与外包商协商调整外包单价的；

（五）未制定外包实施方案或外包实施方案未经审批开展外包的；

（六）外包实施方案缺少质量、时限、效率标准规范要求审批通过并开展外包的；

（七）将基层网点、生产班组作为外包实施单位的；

（八）与不符合规定资质条件的外包商建立业务外包关系的；

（九）违反采购管理规定未实施采购新签或续签合同的或应集采未集采签订外包合同的；

（十）应当发现投标人围标串标未发现的，导致围标串标方中标的；

（十一）违规允许转包或分包的；

（十二）超出业务外包费用预算额度或者擅自变更费用用途且未履行相应审批流程进行外包的；

（十三）未使用已发布的业务外包标准合同文本或未经审批违规修改业务外包标准合同文本的；

（十四）缺少外包单价、质量时限效率规范标准等关键要素仍签署外包合同的；

（十五）未按外包合同约定追究外包商违约责任的；

（十六）外包用工风险管理失责或防控不到位给邮政企业造成经济损失的；

（十七）未对外包业务量进行核实、未组织对服务质量进行考核即申请和审批同意支付外包费的；

（十八）未签订合同或未依照合同约定结算外包费的；

（十九）结算时未正确审核或复核业务量、结算单价、服务质量考核扣款等导致多支付外包费的，或按岗位数量和员工数量结算外包费用的；

（二十）未按规定组织外包商签订安全生产管理协议，或未在外包合同中约定安全生产管理条款明确安全生产管理职责的，或将生产场所、设备提供给不具备安全生产条件或资质的外包商的；

（二十一）未督促外包商建立健全安全生产管理机构或配备安全生产管理人员、制定安全生产规章制度、落实安全生产培训及安全生产设备配置、建立安全生产风险管控和隐患排查机制，发生安全生产事故的；

（二十二）未督促外包商建立健全信息安全保障制度和措施，发生泄露、出售信息等非法侵害邮政企业或用户信息安全的情形的；

（二十三）存在违反业务外包管理制度、未履行或未正确履行管理职责的其他情形，造成邮政企业经济损失，或被司法机关、监察机关、行政机关等认定为存在违法行为、承担行政或刑事责任，或产生其他不良影响或后果，应当追究相关单位及人员责任的；

（二十四）被上级单位审计或巡视发现本单位管理范围内的外包管理问题，本单位应发现未发现的。