科创板公司平均工作计划(共8篇)思维导图

科创板上市公司高度集中于高新技术产业和战略性新兴产业，在服务国家战略、推动经济高质量发展中的作用日益凸显。目前，科创板集成电路领域公司总数达55家，占A股同类上市公司的"半壁江山"，形成上下游链条完整、产业功能齐备的发展格局；生物医药领域上市公司总数93家，成为美国、香港之外全球主要上市地；光伏、动力电池、工业机器人等产业链也已初具规模。在面向科技前沿的多个"硬科技"领域，中芯国际、晶科能源、君实生物等一批关键技术攻关者，借力资本市场实现创新链、产业链、人才链、政策链、资金链深度融合。

2021年，科创板公司研发强度保持高位，全年研发投入金额合计达到亿元，同比增长29%，研发投入占营业收入的比例平均为13%。其中，百济神州、翱捷科技等38家公司的研发投入占比超过30%。2021年底，科创板已汇聚了一支超过14万人的科研队伍，平均每家公司超过330人，占公司员工总数的比例接近3成。在长效激励机制的建立上，226家公司在上市后推出了283单股权激励计划，占科创板公司总数的54%，惠及逾5万人次科技人才，充分激发人才创新活力。

2021年，科创板公司创新成果不断涌现，在助力我国科技自立自强的主战场上，取得一系列技术突破和科研进展。科创板公司全年合计新增发明专利7,800余项，平均每家公司拥有发明专利数达到108项，66家次公司牵头或者参与的项目曾获得国家科学技术奖等重大奖项。其中，安集科技化学机械抛光液产品、天岳先进半绝缘型碳化硅衬底材料、时代电气全系列高可靠性IGBT产品、科德数控五轴联动数控机床产品等，打破国外垄断局面，实现国产自主供应，为相关产业链自主可控提供有力支撑。在抗击新冠疫情的过程中，科创板公司及时开展应急攻坚，以君实生物和康希诺为代表的创新药企业，推动新冠特效药、疫苗、快速检测试剂等加快落地，彰显"硬科技"企业的研发实力与使命担当。

2020年，面对疫情全球流行和复杂形势带来的严峻考验，上交所总办在证监会党委的正确领导下，在所党委、理事会的带领下，认真贯彻落实__决策部署和证监会党委工作要求，按照"建制度、不干预、零容忍"工作方针，坚持"四个敬畏、一个合力"监管理念，在统筹推进疫情防控和交易所改革发展稳定、持续推进科创板建设、切实推动提高上市公司质量、持续加强一线监管、积极防范化解市场重大风险等方面狠抓执行和落实，取得新成效。

2021是建党100周年和"十四五"规划开局之年，也是资本市场全面深化改革关键之年。所党委、总办经过认真研究，将今年确定为上交所的"抓落实年"，要求对标__和会党委重大决策部署抓落实，对标全所重点工作抓落实，对标练内功、补短板、强弱项抓落实，对标从严管理、从严治所抓落实。

一是稳步推进科创板建设，进一步完善注册制改革试点工作。深刻领会并贯彻执行注册制改革"三原则"，深入推进设立科创板并试点注册制改革。坚守好科创板定位，助力突破关键核心技术"卡脖子"难题，推动"应科尽科"。把好科创板"入口关"，压实中介机构责任，更好发挥审核问询和现场督导协同机制。进一步发挥科创板改革"试验田"作用，持续完善科创板制度规则。

二是切实扛起一线监管职责，对违规行为"零容忍"。认真贯彻进一步提高上市公司质量意见，与有关部门加强信息共享和监管协作。积极落实退市改革方案，坚决做到"应退尽退"。深入推进上市公司治理专项行动，防止资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的行为反弹。落实以会员为中心的交易监管，加强信披监管与股价异动监管的有效互动。加大对债券市场重大违法违规问题的监管力度，严肃查处"逃废债"等违法违规行为。进一步开发和运用好科技画像等系统，提高风险识别的能力和效率。

三是讲好资本市场故事，从"用户体验"出发优化市场服务。坚持"三开门"理念，开门搞审核、开门搞监管、开门搞服务。推动市场推广转型升级，围绕头部创投、央企、重点领域企业提供综合服务。切实服务市场主体，集中精力提升服务体验。重视优化"微机制"，做好"最后一公里"服务。强化对外沟通工作，讲好资本市场故事。

四是完善交易所市场功能，增强服务实体经济能力。深入实施主板、科创板"双轮驱动"战略，增强蓝筹企业和科创企业的融资能力和吸引力。稳步发展债券市场，大力发展基金市场，促进衍生品市场创新发展和机制优化。稳步推进制度型对外开放，拓展和优化境内外市场互联互通。加强对外宣讲和国际合作，推动科创板纳入国际主流指数。

五是紧跟信息技术革命潮流，加快推进科技与业务的深度融合。持续强化科技对监管的有效支撑，推进新债券交易系统上线，加快G4交易系统设计。加快推进交易所数字化建设，推动业务、技术、数据的深度融合。围绕"数据让监管更加智慧"，加强IT治理，进一步做好统一技术平台搭建、智能监管和业务分析等重点工作。加快发挥金桥数据中心的核心作用，进一步完善数据中心功能布局。

六是坚守底线思维，坚决打赢防范化解日常重大金融风险攻坚战持久战。强化隐患排查和预案管理，全力确保安全生产。分类处置上市公司风险，巩固股票质押风险处置成效。优化丰富债券违约风险化解处置机制，推动地方政府、司法机关发挥更大处置效能。增强市场风险监测预见预判能力，研究储备应对政策和措施。

七是继续落实"过紧日子"要求，狠抓内部管理。全面加强重大项目和日常支出的成本控制，加强资金全方位监督检查。严肃财经纪律，从严把关资金使用。加强对下属机构的财务监督，层层传导从严加强财务管理的要求。充分发挥内部审计作用，加强事前、事中、事后监督管理。

截至2021年底，科创板公司的专业机构投资者活跃账户数接近5万户，同比增长63%；专业机构投资者持仓占比接近46%，全年交易额占比超4成。全部科创板公司流通股东均包含基金股东，合计63,486家次基金持有科创板公司股票。从行业分布看，以集成电路、新能源为代表的"硬科技"领域公司受到基金青睐，平均持仓占比超过20%。总体看，科创板公司机构股东数量和持股比例上升明显，投资者结构持续优化。

同时，科创板的国际吸引力和影响力进一步提升。截至目前，已有44只科创板股票进入沪股通标的、38只科创板股票被纳入明晟（MSCI）、富时罗素、标普核心指数体系。随着外资投资科创板渠道进一步拓宽，外资持股规模与覆盖面不断提高。截至2021年底，外资机构持仓金额达到1,亿元，占比近5%。此外，已有11只科创50ETF产品在境外多地上市，为海外投资者开辟了投资科创板的新通道。

2022年第一季度，面对新冠疫情带来的严峻考验和复杂多变的国内外环境，科创板公司直面挑战、抗疫保供、稳产提效，整体经营状况良好。第一季度，共计实现营业收入2,亿元，同比增长；实现归母净利润亿元，同比增长。超7成公司收入同比增长，超5成公司净利润同比增长。研发投入继续保持高位，第一季度合计研发投入为亿元，同比增长。

部分公司受疫情等外部环境影响较大，经营业绩出现分化。2021年全年，科创板共有16家公司归母净利润同比降幅超过50%，17家公司出现业绩亏损（不含未盈利企业）；2022年第一季度，有31家公司归母净利润同比降幅超过50%，79家公司出现业绩亏损（不含未盈利企业），而2021年同期为56家。疫情影响下，前期有部分公司部分厂区存在停工停产的情况，在各项政策推动下，目前绝大多数已有序复产，整体企稳态势较为明确。

因科创板上市条件多元化，包容性更强，上市公司多处于成长阶段，经营规模总体偏小，抗风险能力相对较弱，经营业绩容易受到外围环境、行业政策和市场竞争的影响，从而出现波动。上交所将密切跟踪科创板公司经营业绩变化，不断完善科创板制度供给，持续支持科创企业高质量发展。同时，对财务造假等信息披露违法违规行为，始终保持"零容忍"高压态势，切实保护投资者合法权益，维护资本市场健康发展秩序。

科创板作为科技创新型企业聚集地，截至目前共有123家上市公司入选国家级专精特新"小巨人"企业名录，分别占科创板上市公司总数的29%、专精特新"小巨人"企业上市总数的32%和注册制下专精特新"小巨人"企业上市总数的72%。主要分布在高端装备制造、生物医药、新一代信息技术等行业，涵括全球户用储能龙头派能科技、钴酸锂正极材料龙头厦钨新能、先进磁性金属材料制造龙头云路股份等多个细分行业"隐形冠军"。此外，41家科创板公司被评为制造业"单项冠军"示范企业，21家公司主营产品被评为"单项冠军"产品。

2021年，科创板专精特新"小巨人"企业呈现出高成长和重研发的显著特征，合计实现营业收入1,亿元、净利润亿元，分别同比增长39%和42%；合计研发投入金额达到亿元，同比增长29%，研发投入占营业收入比例的平均值为，为加快我国产业链供应链补短板、锻长板、填空白提供了有力支撑。

目前安徽、山东等省份已发布奖励政策，对符合在科创板上市挂牌的企业，奖励百万。同时，上海、湖北、浙江、安徽、江苏、陕西、河南、福建等地也开始在本省新技术、新产业、新业态、新模式领域的企业进行首轮排查，通过对行业、行业排名、收入、净利润、研发投入占收入比例、已授权发明专利等相关的指标考核，筛选潜力标的。

图三：众多省份加快对科创板潜力企业首轮排查

按照更好对接市中心、局机关工作的原则，围绕为企业服务这一中心，结合中心建设的实际情况，设置好中心的内部架构。根据中心承担的职责，制定相应的制度，确保所有工作的开展有章可循。

二、2020年拟推动的主要工作