中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知思维导图
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思维导图大纲
中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知思维导图模板大纲
关于金融机构全面开展可疑交易报告工作的问题
逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作
贯穿金融业务办理的各个环节
反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务
关于纳入可疑交易报告范围的异常交易的合理处理问题
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第11、12、13条
人民银行要不断改进反洗钱监管手段，引导金融机构建立适当的合格管理策略，健全工作流程提高数据分析深度，全面提高报告质量
关于风险较高业务的监测分析问题
金融机构
非面对面业务，强化内部管理措施
集中存放或储存交易数据，重现交易的要求，安全保密措施提供数据资料
有效识别他人代办、哦控制他人交易等洗钱和恐怖融资活动
公开渠道获悉金融违法犯罪活动拜年话情况，及时调整监测工作重点，完善可疑资金监测指标体系
人民银行各级分支机构
加强洗钱类型研究，及时分析洗钱风险变动情况，有针对性提示进行重点监测，指导积极妥善处置洗钱恐怖融资风险
关于完善名单监控工作的问题
指定专人负责，全天候实时监测
高级管理层审核，提交可疑交易报告
回溯性调查
强化客户尽职调查措施，提交可疑交易报告
监控名单
我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单
其他国家发布且得到我国承认的反洗钱或反恐怖融资监控名单
联合国等国际组织发布且得到我国承认的反洗钱或恐怖融资监控名单
人民银行官方网站反洗钱专栏风险提示与金融制裁项下所涉名单
关于确保监测分析工作可追溯的问题
保存5年
勤勉尽责
关于合理把握处罚尺度的问题
合理确定应负的法律责任
从轻处罚
未导致严重后果发生的
该金融机构没有洗钱涉案记录或反洗钱严重违规记录
该金融机构反洗钱内控较为健全
该金融机构高级管理层和相关人员在反洗钱工作中能够勤勉尽责
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