标准化组织知识产权政策实证研究 思维导图

    由于绝大多数标准是由政府或私人组织来制定的，因此，研究标准化组织具有更加重要的意义。知识产权是知识经济时代财富的主要表现形式，标准化组织在制定标准时，就不可避免地要涉及知识产权。然而，这方面的研究在我国仍处于开拓阶段，本文试图从实证角度来展示标准化组织的知识产权政策，以期引起人们重视。

一 标准化组织及其ＩＰ政策地位：两个基本前提

    现代经济中，标准无处不在，是因为标准化具有使社会发展的积极功能，２三种因素推动了标准制定活动的增加，即产品兼融、公共健康与卫生、全球竞争。３而标准制定是由标准化组织担当的。    本文的分析是基于下列两个前提：

    标准化存在不同的组织形式，由政府或由政府主导的组织来承担标准制定是传统社会的普遍做法，在诸如涉及产品的消费者健康与安全等领域，它仍然是主要的组织者，其标准具有法定约束力，是为“法定标准”。然而，伴随着产品技术性和专门化的提高，产品标准及其认证工作已逐步转向行业协会私人组织，其标准的主要功能在于实现产品兼融，其方法通常是私人组织向采纳该标准的所有公司公开，如果该标准化组织成员的市场份额达到一定比例时，该标准就会推广而被该行业中的其他公司所采纳。体现标准制定这种趋势的一个例子是，网络标准的制定者由官方转入半官方直至私有化。私人组织中产生的标准主要体现为两类，一类是创设的标准，它一般由行业协会或组织集团所制定。一类是形成的标准，它产生于市场运作之中，如果消费者非常偏爱某种产品而拒绝该产品竞争者进入，一种事实标准（ｄｅ ｆａｃｔｏ ｓｔａｎｄａｒｄｓ）便形成了，它存在于网络效应特别大的市场之中。例如，微软公司的操作系统很明显是一种事实标准，因为没有任何标准化组织采纳或由官方认可，明显是市场选择了它作为标准竞争的胜利者。本文所研究的标准是前者，即创设的标准，或称为“集体标准”，（ｇｒｏｕｐ ｓｔａｎｄａｒｄｓ）它是标准化组织的主要任务。一般而言，事实标准是私有的，它产生于特定的市场之中；法定标准在私人竞争领域将越来越多地由私人部门所取代，因此，私人标准化组织是标准的主要制定者。

    ２、知识产权是私人标准化组织面临的主要问题

    在现代经济生活，标准化组织在不同的领域中制定一般的产品标准，有助于保障消费者利益和促进竞争。鉴于标准所体现的经济价值，标准化组织所面临越来越多的情况是，它所建议的标准被一些公司指控包含了其私有的知识产权。标准化组织怎样应对具有多种重要意义：首先，它决定标准化组织所提出的标准是公开的还是封闭的，即集体标准所包含的知识产权，决定了能否销售这些产品，以及市场上所采纳的标准的提供者是谁；其次，知识产权还将影响着标准的发展。网络是由一套公开、非私有化的规则运行的，因为ＩＥＴＦ ?Ｉｎｔｅｒｎｅｔ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ Ｔａｓｋ Ｆｏｒｃｅ?一项长期稳定的政策是不允许采纳私有化标准。但是Ｗ３Ｃ（万维网论坛）最近却考虑改变其政策以求标准的发展。例如，ＩＢＭ和微软公司的专利中就包含了网络标准的ｅｂＸＭＬ和ＳＯＡＰ技术；４第三，知识产权问题能决定标准化组织成员之间创设怎样的利益分配机制。为了协调各个利益主体的立场，标准化组织通过正式或非正式的制度安排，减少知识产权人对所采纳的标准的控制，确保市场不因知识产权人干扰而扭曲?如制定控制知识产权的共同应诉协议等规则。５

    知识产权作为标准化组织面临的主要问题在于它是知识经济时代财富的主要体现。在知识经济时代，知识可以分为内容类知识（即关于“是什么”和“为什么”），方法类知识（即关于“怎么做”及“谁来做”），以及规则类知识（即“只能这么做而不能那么做”）。６很明显，规则类知识成为现代经济竞争的主要优势，所以追逐标准的控制权，是标准化组织面临的主要问题。因此，我们可以说，研究标准化组织的知识产权政策具有重要意义。

    二 标准化组织知识产权政策的实证分析

    标准化组织的知识产权规则体现了它应付知识产权问题的对策。因此，首先的问题是，标准化组织是否有关于知识产权的一些规则或章程，它所指的知识产权主要包括哪些；其次，标准化组织成员是负有知识产权的披露义务，披露的范围又是怎样的；第三，标准化组织是怎样对待成员的知识产权的，它怎样解决这些知识产权的授权问题。这些内容构成了标准化组织知识产权政策的基本体系。由于有较大影响且数量上占绝大多数的标准化组织均有自己的知识产权政策，所以这里仅分析其中２６个标准化组织有关知识产权的规则和章程。这２６个标准化组织是ＡＮＳＩ（美国国家标准协会）、ＡＴＭ论坛、ＡＴＳＣ（美国高级电视制式委员会）、ＢＳＩ（英国标准协会）、ＣＥＮ／ＣＥＮＬＥＣ、ＣＷＴＳ（中国无线通信标准研究组）、ＤＭＴＥ（Ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｅ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｔａｓｋ Ｆｏｒｃｅ）、ＥＴＳＩ（欧洲电信标准协会）、Ｆｒａｍｅ Ｒｅｌａｙ Ｆｏｒｕｍ、ＨＡＶＩ（家用ＡＶ接口）、Ｉ２Ｏ ＳＩＧ（信息输入输出规格）、ＩＥＥＥ（电子电气工程协会）、ＩＥＴＦ、ＩＳＯ（国际标准组织）、 ＩＴＵ（国际电信联盟）、ＪＥＩＴＡ（日本电子与信息技术工业协会）、 Ｍ４ＩＦ（ＭＥＰＧ－４标准）、 ＭＷＩＦ（无线移动网络论坛）、 ＮＩＳＴ（国家标准与技术协会）、ＯＭＧ（Ｏｂｊｅｃｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｇｒｏｕｐ）、Ｏｐｅｎ Ｇｒｏｕｐ、ＤＳＧＩ（开放服务网关创进会）、ＲｏｓｅｔｔａＮｅｔ、Ｗ３Ｃ、ＷＡＰ论坛、Ｗｉｒｅｄ ｆｏｒ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ等。７