正确行使权利依法开股东会思维导图

监会关于《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等行政规章的实施，我国证券市场又有了较大发展，上市公司的治理结构正在改善，运作也逐渐规范，投资者队伍不断壮大，证券市场在推动国民经济发展、支持国有经济战略性调整中发挥了重要作用。同时，也应看到，部分上市公司在规范股东大会秩序上还存在一定问题。

当前一个突出表现是：一部分上市公司在召开股东大会时，出现了随意发放礼品，部分股东不能正确行使股东权利，强行索要礼品，甚至出现了影响股东大会正常秩序的情况。这些现象的出现，严重影响了股东大会的正常召开，也是广大股东不愿看到的，某种程度也影响了上海的城市形象。为了进一步规范上市公司行为，依法开好股东大会，保护广大股东的权利，根据《公司法》和中国证监会的有关规定，我们发出了《关于维护本市上市公司股东大会会议秩序的通知》。希望有关各方高度重视，把依法开好股东大会、维护好股东大会秩序当成规范上市公司运作的一项重要工作来抓，同时也希望广大投资者进一步强化法律意识，正确行使股东权利，自觉维护好股东大会的会议秩序。

记者：通知的主要内容和特点是什么?

姜耀中：通知主要就如何依法开好股东大会，维护好股东大会会议秩序对有关各方提出了要求。主要有四项：

一、上市公司应当根据有关法律、法规的要求组织开好股东大会。股东参加股东大会应当依法行使权利，不得损害上市公司和其他股东的权益。二、上市公司要充分考虑股东的利益，按规定制订年度分配预案，提交股东大会审议。

三、上市公司应当严格执行中国证监会的有关规定，不能向参加股东大会的股东发放礼品进而损害其他股东的利益。

四、公安机关对妨碍股东大会召开或扰乱股东大会秩序的肇事者应当依法处理。

通知有三个特点：一是强调依法办事。要求有关各方严格按照法律、法规的要求开好股东大会，维护好股东大会秩序。

二是强调权益公平。出席会议的股东和未出席会议的股东应按其持有股份享有相应的权益，前者不应损害后者的权益。上市公司在对待出席和未出席股东大会的股东方面应该一视同仁。

三是强调违章必究。公安机关对妨碍股东大会召开或扰乱股东大会秩序、经劝说没有效果的个别人员，将依照有关法规和证监会的有关规定进行处理。

记者：中小股东应该怎样正确行使股东权利，开好股东大会?

姜耀中：中小股东是投资者队伍的重要组成部分。保护广大中小股东的权益是监管部门、上市公司和地方政府的重要责任。近一段时间，证监会从完善上市公司治理结构、规范上市公司运作、保护中小股东权益出发，已经出台了一系列

政策，采取了许多有效措施。随着证券市场的不断发展，广大中小股东的权益将得到更好的保护。作为中小股东，在享有充分权益、积极参加股东大会的同时，也应该注意将享受股东权益与履行必要义务结合起来，把行使股东权益的着眼点放在上市公司的规范运作和长远发展上，把自身权益同上市公司的发展结合起来，自觉维护股东大会秩序，依法开好股东大会。

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