TreeMind树图在线AI思维导图
当前位置:树图思维导图模板资格考试司法考试关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定思维导图

关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定思维导图

  收藏
  分享
免费下载
免费使用文件
我养你 浏览量:32023-03-02 22:21:16
已被使用0次
查看详情关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定思维导图

核心提示:本文为您提供关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定》(证监会公告〔2011〕28号),自2013年6月1日起施行。《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号,以下简称《销售办法》)已经修改和重新公布,并于2013年6月1日起施行。各基金管理公司、基金销售机构和其他基金服务机构应当严格按照《证券投资基金法》、《销售办法》等有关规定开展基金销售活动。详细内容请阅读全文,这是由树图网为您收集整理,仅供学习参考!

树图思维导图提供 关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定 在线思维导图免费制作,点击“编辑”按钮,可对 关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定  进行在线思维导图编辑,本思维导图属于思维导图模板主题,文件编号是:3fb0bcaad8686adb49602741985027d3

思维导图大纲

关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定思维导图模板大纲

现就实施《销售办法》的有关问题规定如下:

一、符合《销售办法》规定条件、拟申请注册基金销售业务资格的机构,应当填写《证券投资基金销售业务资格申请表》,并向其工商注册登记所在地中国证监会派出机构申请注册。

二、本规定施行以前受理的尚未完成注册的基金销售业务资格申请,申请注册机构应当按照《销售办法》和本规定补正材料,中国证监会派出机构依照《销售办法》和本规定进行审查,并作出注册或不予注册的决定。

三、《销售办法》所称独立基金销售机构的高级管理人员,是指以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员,或者以合伙企业形式设立的独立基金销售机构的执行事务合伙人。

四、基金销售机构应当在每年度结束后1个月内更新《基金销售机构基本信息表》。

五、独立基金销售机构发生重大事项变更的,应该按照《销售办法》的有关规定向工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

六、基金销售机构选择基金销售支付结算机构提供支付结算服务的,应当按照《销售办法》第三章的规定审慎选择支付机构,并填写《基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表》向工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

七、拟从事基金销售支付结算业务的支付机构应当符合《销售办法》第三章规定的相应条件,并填写《基金销售支付结算机构备案表》向中国证监会备案。

八、基金管理人、基金销售机构等的基金宣传推介材料,应该按照《销售办法》第四章的规定进行备案。

九、基金销售业务资格申请及相关事项备案表格可在中国证监会互联网站“在线办事”栏目下载。各机构进行业务资格注册时,应当通过中国证监会网站完成电子报送,并向其工商注册登记所在地中国证监会派出机构报送相同内容的书面正本材料1份;基金管理人、基金销售机构、基金销售支付结算机构等在进行上述第四至第八项备案事项时,应当通过中国证监会网站进行电子报备。

引用法条

[1]《中华人民共和国证券投资基金法》

[2]《证券投资基金销售管理办法》

相关思维导图模板

一、研究内容思维导图

树图思维导图提供 一、研究内容 在线思维导图免费制作,点击“编辑”按钮,可对 一、研究内容  进行在线思维导图编辑,本思维导图属于思维导图模板主题,文件编号是:4f21797dd3e8b08f1951dfc24e7be94f

904名中国成年人第三磨牙相关知识、态度、行为和病史的横断面调查思维导图

树图思维导图提供 904名中国成年人第三磨牙相关知识、态度、行为和病史的横断面调查 在线思维导图免费制作,点击“编辑”按钮,可对 904名中国成年人第三磨牙相关知识、态度、行为和病史的横断面调查  进行在线思维导图编辑,本思维导图属于思维导图模板主题,文件编号是:10b9a8a2dd2fb4593f8130ef16c320fc