证券公司申请做市业务备案有何程序思维导图

答：证券公司申请做市业务备案前，应当做好各方面准备工作，确保在做市相关部门设立、人员配置、管理制度、技术系统等方面符合相关要求。在此基础上，证券公司向全国股份转让系统公司接收服务窗口递交做市业务备案申请文件。申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理并启动初审、反馈、复核等流程，在十个工作日内完成备案审查相关工作。

全国股份转让系统公司正会同相关部门，就证券公司以外的其他机构在全国股份转让系统从事做市业务的条件、程序、监管安排等进行深入论证研究。

答：全国股份转让系统公司在出具做市业务备案函中即要求证券公司应当在备案函获取之日起3个月内完成开展做市业务的各项准备工作，包括参加全国股份转让系统交易支持平台做市系统测试并达到技术系统上线条件、开立做市专用证券账户、开立做市专用交易单元，逾期未完成的，备案函将自动失效。为确保做市业务顺利实施，全国股份转让系统公司将自6月30日起陆续组织做市技术系统的全市场仿真测试、全网测试、通关测试以及系统上线工作。各证券公司应按照全国股份转让系统公司要求，认真做好各项测试准备工作，组织做市业务、经纪业务、技术运维等相关人员参与测试工作并达到上线要求。除此之外，证券公司还需要进一步落实做市库存股票和资金，加强做市业务人员培训，根据测试情况修正完善做市业务管理制度及内部运作流程，同时加强投资者宣传教育，使投资者充分了解、认知做市转让制度规则并能够正常买卖做市转让股票，为正式开展做市业务做好充分准备。

（责任编辑：TGH）