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新三板挂牌券商调查哪些内容思维导图

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企业挂牌新三板要选择一个可靠的券商进行尽职调查内容,那么新三板挂牌券商应该调查哪些内容?依据相关规定和实践看,券商应当调查的内容主要有公司的业务许可资格或资质情况;公司所处行业情况;公司产品情况;纳税情况等等。下面就由树图网小编在本文详细介绍企业挂牌新三板需由券商调查的情况和需准备的材料,希望对你有帮助。

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思维导图大纲

新三板挂牌券商调查哪些内容思维导图模板大纲

一、券商初步尽职调查企业要准备的材料:

1、公司完整的工商登记档案资料(从工商局复印,并加盖工商局红章);

2、2013年及以后的审计报告,验资报告、评估报告(如有);

3、2013年度、2014年度的财务报表(真实数据);

4、2013年度、2014年度各科目的科目明细表;

5、公司组织结构图;

6、公司董事、监事、高级管理人员名单及简介;

7、公司子公司、分公司情况(如有);

8、公司股东简介,公司股东对外投资情况(如有);

9、公司主要资产情况,包括:商标、专利、土地使用权、房产、固定资产、租赁资产等。

二、券商初步尽职调查的其他情况

1、公司的业务许可资格或资质情况;

2、公司所处行业情况:

(1)公司所在行业基本情况,包括行业发展历程及现状、政策趋势;

(2)行业市场环境、市场容量、进入壁垒、供求状况、竞争状况、技术水平、行业利润水平和未来变动情况;

(3)行业内主要企业及其市场份额情况,分析公司在行业中所处的竞争地位;

3、公司产品情况:

(1)公司主要产品生产工艺、生产流程;

(2)公司于所在行业的行业地位及产品的市场份额情况;

(3)公司原材料采购模式和产品销售模式;

4、纳税情况:

(1)公司适用的税种、税率;

(2)公司近年实际纳税情况;

(3)公司因税务问题受处罚情况(如有);

(4)公司目前享受的财政补贴及税收优惠政策(如有);

5、关联交易情况(如有)

(1)公司关联方的名称;

(2)公司最近两年与关联方关联交易的内容,以及关联交易金额占同期收入的比例;

6、同业竞争(如有)

公司控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务范围、业务性质、客户对象、与公司产品的可替代性等情况,是否构成同业竞争;

7、其他

(1)公司实施股权激励情况(如有);

(2)公司诉讼和担保、抵押、质押情况(如有);

(3)公司受行政处罚情况(如有);

(4)公司员工社保缴纳情况;

(5)公司是否存在股份代持问题;

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