新三板首单银行类优先股发行完成思维导图

自证监会《优先股试点管理办法》实施以来，除招商银行未发行优先股，中信银行、民生银行、交通银行、建设银行正在实施发行计划外，其余11家上市银行均已完成发行或首期发行，融资规模达数千亿元。上市银行资本补充方式进一步丰富。

去年9月，股转公司陆续推出了多项优先股发行政策及业务指南，使新三板挂牌企业取得与上市公司同样的发行资质。今年以来，股转公司多次发文推进优先股发行工作，近期又推出优先股转让服务，为挂牌公司优先股融资提供了良好平台。

分析人士指出，作为首家在新三板挂牌的城商行，也是A股上市银行之外全国首家在境内发行优先股的商业银行，齐鲁银行此次优先股的成功发行，不仅增强了自身资本实力，提升品牌价值和市场影响力，还为中小商业银行建立资本补充新渠道起到良好的示范效应，预计将进一步提升中小银行挂牌新三板的积极性。

截至目前，除齐鲁银行外，另有至少11家新三板公司发布优先股发行方案，合计募资超过21亿元。这12家挂牌企业中，高峰科特和中视文化已发行完毕，因这两家挂牌公司股东人数未超过200人，发行仅需取得股转公司备案批复，发行实际时间为6个月左右；齐鲁银行优先股发行需经证监会核准，自其3月4日召开董事会审议通过发行相关议案算起，到目前募集资金到账，仅仅耗时5个月，融资效率可见一斑。

据公开资料显示，自挂牌新三板一年多来，除本次定向发行优先股募集到20亿元外，齐鲁银行去年还完成了15亿元的普通股融资，一年两次发行募集资金达35亿元。

(原标题：新三板首单银行类优先股发行完成)

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