新三板券商执业质量提升思维导图

沪深市场，特别是沪深主板，充斥钢铁、基建、原材料、传统制造业等行业企业，代表了中国前20年的旧经济。再去观察创业板和中小板，尽管有一部分成长型创新型企业，整体上数量、质地和成长性都不尽如人意，甚至发生某种程度上的异化，因此不能完全代表中国经济转型的未来。我从新希望离职后选择在新三板创业，就是因为在新三板看到了中国经济转型的希望所在：先进制造、消费升级、生物医药、影视娱乐及各类互联网行业企业，全部荟萃于此。

(21世纪经济报道)

新三板券商执业质量提升负面行为连续三月下降8月10日，全国股转系统发布7月份主办券商执业质量评价结果，本月全国股转系统共记录负面行为277条，环比下降12%，涉及73家主办券商。至此，负面行为已连续三个月下降。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华鑫证券和五矿证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中航证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。

(证券日报)

内控失调的悲剧时空客被董事长坑了六千多万2016年4-5月，通过时空客、审计机构和大连证监局的多方核查发现，时空客董事长也是控股股东王恩权在2015年年初占用公司资金241.2万元，在2015年度累计占用资金高达1.86亿元，除去偿还部分，截至年底尚欠公司6607.7万元。作为时空客的控股股东，并在公司担任董事长兼总经理职务，王恩权要以合理的理由取得公章并不困难。

但令人吃惊的是，时空客的内控制度几近于无，对于王恩权频繁动用公章进行借款的行为毫无约束。时空客用如此巨大的代价换回的教训，值得所有公司管理人员铭记：内控和管理工作一刻不可松懈，否则公司将会死在内耗外患上。(解读新三板)