职工违约辞职，企业能否扣其档案？思维导图

辞职后的李某加入了一家新的公司。之后，李某多次要求该公司办理档案转移手续，但遭公司拒绝。公司拒绝的理由为：李某在合同期内辞职，未提前三十日以书面形式通知我公司，同时，李某单方解除劳动合同手续不合法，辞职后又不按合同约定交纳违约金，故该公司不予办理档案转移手续。

双方在多次交涉无果的情况下，李某于2005年3月向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。

争议

本案最主要的争议焦点是该公司是否能以劳动者违约或欠违约金为由不为劳动者办理档案转移手续。

对此，主要有两种观点。一种观点认为，该公司不为李某办理档案转移手续违反了法律规定，应判决该公司无条件为李某办理档案转移手续。另一种观点认为，要具体查清李某在合同期内辞职，是否提前三十日以书面形式通知了该公司，是否构成违约解除劳动合同，违约的话，是否已按合同约定交纳违约金等，由这几方面来综合判断该公司是否应立即办理档案转移手续。

判决

仲裁委员会作出裁决：该公司为李某办妥人事档案转移工作。公司不服向法院提起诉讼，法院审理后认为：李某向该公司提交辞职报告后，于当日下午离开该公司，双方劳动合同已实际解除。在双方实际解除劳动合同后，原用人单位不能随意扣住员工档案，应按有关规定及时转递。该公司应按《企业职工档案管理工作规定》为李某办理档案转移手续。

该公司以李某单方解除劳动合同手续不合法及李某应承担违约金等为由，要求支持其不予办理李某档案转移手续的观点无法律依据。该公司提出的与李某间的劳动争议，可通过劳动争议的一般解决途径处理，而不能拒绝为李某办理档案转移手续。最终，法院的判决结果为：维持仲裁结果。

评析

本案中，李某向该公司提交辞职报告后，于当日下午离开该公司，虽然李某没有提前30天提出解除劳动合同的申请违反了劳动法第31条规定，但是，该公司没有反对解除劳动合同，只是认为李某解除劳动合同手续不合法，没有按约定交纳违约金。因此，在李某离开该公司后，双方劳动关系已实际解除。

我国《企业职工档案管理工作规定》第十八条规定，企业职工调动、辞职、解除劳动合同或被开除、辞退等，应由职工所在单位在一个月内将其档案转交其新的工作单位或其户口所在地的街道劳动（组织人事）部门。第十九条规定，转递档案，可通过机要交通或派专人送取，不准邮寄或交本人自带；对转出的档案，必须按统一规定的“企业职工档案转递通知单”的项目登记，并密封包装；对转出的材料，不得扣留或分批转出；接收单位收到档案经核对无误后，应在回执上签名盖章，并将回执立即退回，逾期一个月转出单位未收到回执应及时询问，以防丢失。《关于固定工签订劳动合同有关问题的函》也明确，用人单位与职工解除劳动关系后，应及时将职工档案转到职工新的接收单位；无接收单位的，应转到职工本人户口所在地。可见，不管李某以哪种方式与该公司解除劳动关系，只要李某与该公司的劳动关系已经解除，该公司均应及时将其个人档案转出，该公司以李某解除劳动合同手续不合法、没有按约定交纳违约金为由扣押个人档案的做法是错误的。至于李某按合同应承担违约金等纠纷，该公司可另行通过提起仲裁等解决劳动争议的程序处理。

现实生活中，用人单位在解除或终止与职工的劳动关系后，以种种理由扣留职工档案的现象较普遍。应该说，许多用人单位也有他们的苦衷，有的员工是因给用人单位造成损失而被辞退或者开除的，但员工本人不赔偿损失，用人单位只好把档案扣着；有的员工在离开时不退住房、不交纳违约金；有的员工和单位签订了在职培训协议，但提前离职，却不愿意向单位退培训费等。用人单位通过扣留档案的手段来约束员工，督促违约员工自动缴纳违约金、赔偿金，实际上扣留档案的手段是达不到目的的。用人单位应通过及时对违约员工提起仲裁等解决劳动争议的程序，以保护自己的合法权益。

[1]《劳动部、国家档案局关于颁发《企业职工档案管理工作规定》的通知》 第三十一条

[2]《劳动部、国家档案局关于颁发《企业职工档案管理工作规定》的通知》

[3]《劳动部、国家档案局关于颁发《企业职工档案管理工作规定》的通知》