关于国家赔偿责任中因果关系的认定思维导图

因果关系的客观性是指，结果的产生与原因之间具有客观的联系，这种引起与被引起的关系是符合事物发展的客观规律的，是不以人的主观意志为转移的。

在国家赔偿的因果关系中，存在作为原因的国家行政机关的行政侵权行为，与作为结果的行政相对方遭受的损害结果。两者之间的关联是伴随着原因与结果的产生而产生的，是客观事物发展的结果。虽然具体的行政行为要依赖于行政公务人员的行为实现，在行为过程当中可能掺杂进个体的主观意志，但这种主观意志的表现只能说明狭义的侵权行为本身的主客观性，而与广义上的损害行为与损害结果之间的因果关系的客观性毫无关系。

客观事物都是相互联系并相互作用的。原因与结果作为一对哲学上的范畴，互为存在条件。原因之所以为原因，是因为其中必然包含着某些导致结果产生的因素存在，有了原因的作用才产生了结果。而结果的发生，反过来又证明了原因的存在。因与果的这种联系表现为一种引起与被引起的关系。所以，这对范畴是辩证统一的，具有客观的关联性，缺一不可。

国家赔偿中的行政行为，首先应满足对行政行为成立条件的基本要求，即主体要件、权利要件和内容要件，这些要件是行政行为得以合法存在的前提。当行政行为中包含着某些不法因素，而这些不法因素作用到行政相对方身上，会产生对其不利的法律后果时，该行政行为就成为侵权行政行为。侵权行政行为与损害后果之间，是由该行为中的不法因素联系起来的，这种关联性因不法因素的存在而客观存在。

客观事物是不停运动着的，这些运动的事物之间相互作用，产生千丝万缕的联系。事物之间的联系是复杂多变的，具有多样性的特点。表现在因果关系上，就是原因与结果之间往往并不是一一对应的关系，存在无数条的因果关系链，哲学上一因一果、一因多果、多因多果、同因异果的现象时有发生。这种情况在我们对国家赔偿责任中的因果关系进行分析时，同样存在。所以，在分析国家侵权行为与损害结果之间的联系时，应充分考虑客观事物复杂性的特点，既对两者之间的关联性进行深入剖析，找出与国家赔偿法律关系相对应的因果关系链，同时，也要注意，不能割裂了事物之间客观存在的因果联系。

除了以上这些特点之外，国家赔偿中的因果关系还具有某些独特的特征。

哲学上的因果关系理论认为，只要是能够引起结果发生的因素都是原因。刑法中的因果关系理论认为，只有能够引起犯罪结果发生的犯罪行为才是原因。国家赔偿法研究的方法与刑法类似，也具有特定性。

国家赔偿制度建立的目的，是为了有效规范国家行政机关的行政行为，保障行政相对方的合法权益，对因为国家侵权行政行为而导致权利受到损害的相对方给予适当的赔偿，以挽回损失。所以，国家赔偿制度所研究的因果关系，是国家行政机关在履行行政管理职能过程中，因行使职权的侵权行政行为而造成的损害结果，其原因与结果都是特定的。对于其他，除侵权行政行为以外的，可能导致损害结果发生的因素，则不作为研究的对象。

哲学理论认为，事物的发展都是一个相互联系的关系链，发展过程两边的因素互为因果。可能前者是原因，后者是结果。反过来，后者又成为前者发展的原因，前者成为后者发展的结果。双方的发展具有可逆性的特点，是双向的，从关系链的任何一方进行推导，都可以得到另一方的结果。而国家陪衬中的因果关系则具有相异的特征。

国家赔偿中侵权行为是损害结果之间的逻辑发展方向是单向的，只能是由违法的侵权行政行为指向损害结果，因果关系理论研究的是行为对结果的单向作用。在确定国家侵权行为时，只会采取倒叙的方式，审查针对行政相对方的、发生在损害结果之前的行政行为，而不会去考虑损害结果发生之后的行政行为。这种对时间顺序的规定，有效的划定了侵权行政行为的审查范围，从而将一部分毫不相关的行为排除在认定范围之外。

(一)相当因果关系说

我国国家赔偿法的立法精神是在“有限的范围、有限的幅度”内进行赔偿。对于国家赔偿责任构成要件中的因果关系应当如何认定?理论界众口不一。有的学者主张采取直接因果关系。即“行为与结果至今存在着逻辑上的直接关系，其中行为并不要求是结果的必然或根本原因，而仅仅是导致结果发生的一个较近的原因。”，有的学者认为，“国家赔偿责任中的因果关系，应该…用客观、恰当、符合正常社会经验的方式衡量和确定的逻辑关系。…作为原因的现象，不仅有时间顺序上应出现在成为结果的现象之前，而且还起着引起和决定结果发生的作用。只有与损害结果有直接联系的原因，才是赔偿责任的因果关系中的原因。当然，直接的原因不一定就是损害的最近的原因，而是损害产生的正常原因和决定性原因。”，这种理论类似相当因果关系说的观点。还有的学者则认为，借鉴民法理论对因果关系较为完善的研究作为参考，结合国家侵权行为的复杂性，应选用民法中的原因说，同时考虑相当因果关系说。即“只要国家机关及其工作人员行使职权过程中的行为是造成损害的主要原因，就应当认为因果关系成立。如果损害事实与国家侵权行为、民事侵权行为或者犯罪行为等多种因素交织在一起，可以考虑相当因果关系说。只要与国家机关及其工作人员有直接的关联性，即可认为国家侵权行为与损害结果之间存在相当因果关系。”

我国《国家赔偿法》第2条规定“国家机关和国家机关工作人员违法行使职权侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成侵害的，受害人有依照本法取得国家赔偿的权利。”即对侵权行政行为，由国家自己来承担赔偿责任。随着国家赔偿制度的进一步发展，无过错责任原则逐渐成为国家赔偿责任的规则原则。只要国家行政行为对行政相对方造成了损害结果，则不论行为主体的主观意志或心理状态如何，责任即已成立，并承担相应的赔偿。这些都说明，逐步扩大国家侵权赔偿的范围，更好的保障行政相对人的权利是国家赔偿制度的发展趋势。我们认为，现存的国家赔偿中因果关系的认定方法，标准过于单一，已无法适应实践中层出不穷的国家赔偿申诉的需要。应在充分考虑国家赔偿制度特点的前提下，适当拓宽因果关系的认定标准，可以考虑确定以下几点：1、若侵权行为的存在必然会引起损害结果的发生，则此侵权行为是损害结果发生的充分必要条件，有之必然，无之必不然。做肯定判断。;2、若侵权行为在普通情况下并不一定造成损害结果的发生，但若缺少侵权行为的存在，则损害结果必定不会发生。此时侵权行为是损害结果的必要条件，即无之必不然，有之未必然。这种情况下，认为侵权行为对损害结果的发生起到了决定性的作用，做肯定判断;3、若该侵权行为的存在必定会引起损害结果的发生，没有该侵权行为损害结果不一定不会发生。此时侵权行为是损害结果的充分条件，即有之必然，无之未必不然。发生这种情况时，无法准确判断侵权行为在损害结果发生的过程中所起的作用，做否定判断;4、当同时存在多个损害主体时，应根据责任大小，采取责任分担的方式，由国家与其他责任方在平等的地位承担责任。不以穷尽其他求偿方式为原则。

(作者 陈俊：武汉大学法学院研究生、张凡：财政部驻湖北特派专员办事处)