论民事诉讼当事人的沉默权与真实义务思维导图

一般认为，沉默权指的是受到特定犯罪嫌疑的人和刑事被告人在整个刑事诉讼过程中对于来自官方的提问拒绝回答或者完全保持沉默的权利，沉默以及对于具体问题的拒绝回答原则上不得作为不利于嫌疑人和被告人的有罪的证据;以物理强制或者精神强制等方法侵害这一权利所获得的陈述，不得作为指控陈述人有罪的证据使用。不难看出，该定义是从刑事诉讼的角度作出的，其并未说明何为民事诉讼当事人的沉默权，因此该定义是不完整的。由于当前民事诉讼法学界对该问题关注较少，因此笔者迄今尚未见到有学者对民事诉讼当事人的沉默权给出一个准确的定义。鉴于此，参照刑事诉讼中沉默权的定义，笔者拟对其作如下界定，即民事诉讼当事人的沉默权指的是一方当事人在民事审判过程中对于来自法官和对方当事人的提问拒绝回答或者完全保持沉默的权利，但沉默以及对于具体问题的拒绝回答原则上可以作为不利于该当事人的证据。

尽管在民事诉讼中引入沉默权制度不为广大学者所接受，但笔者认为该制度的建立并不存在理论上的障碍，相反，在民事诉讼中建立沉默权制度具有坚实的理论基础，表现在：

法官要求当事人坦白从宽，其背后的深层理念，显然是对案件事实客观真相的绝对追求。而赋予民事诉讼当事人以沉默权，才真正贴近事实发现的相对性理念，符合人类认识活动的规律。

另外，有学者亦从民事诉讼的本质与法院事实探知权的最小化的角度论证了民事诉讼中应当赋予当事人以沉默权。在该学者看来，“民事诉讼的本质可以简洁地归纳为——对抗与自主。社会冲突的司法救济，决定了诉讼的对抗制性质以及对抗制的对抗本质，同时，民事诉讼以解决私权纠纷为目的，民事纠纷的私权性质决定了当事人自主。另一方面，民事诉讼虽然是解决私权纠纷的程序，但诉讼程序却并不仅仅是当事人(包括律师)私人的事情，民事诉讼中的平等和对等原则决不仅仅是形式上的平等，对实质性平等和社会公正的追求必然要求法院进行程序管理。自然正义是民事诉讼的本原性基础，借助经验主义哲学、基于自然正义演化而来的‘法律的正当程序’是对抗制民事诉讼的基本理念。对抗制是民事诉讼的本质与主流，法院的司法管理权不过是民事诉讼运行的车轮。对抗制并不意味着绝对的斗争，当事人在对抗中有合作，在自主中接受法院的强势管理，‘为权力而斗争’将逐渐转向‘为权利而沟通’。民事诉讼中反程序倾向，诸如合意机制、ADR、和解文化对程序的反叛，呼唤着程序对话理论的确立。对抗制的扬弃和发展，即以程序对话和程序管理机制为修正范式、从绝对走向相对的对抗制，是民事诉讼制度和诉讼文化发展的全新方向。”基于对民事诉讼本质的如此定位，该学者进而倡议实现法官职权的最小化，即“法官在民事诉讼中的权力仅应限于案件管理和诉讼引导权，诉讼应贯彻辩论主义原则和处分原则，减少法院干预。在事实探知方面，民事诉讼应实行证据裁判主义和当事人举证原则，法院不应拥有主动启动事实调查程序之职权。”“在民事诉讼中确立当事人的沉默权，是诉讼模式从法院职权主义向当事人主义转变的客观要求，是对法院权力的必要制衡，是维护当事人个人权利和尊严的重要条件。”

按照辩论主义的基本要求，当事人不争执的事实，对法院有约束力，即法院应把该事实作为判决的依据。最典型的是民事诉讼中的自认，当事人一方承认了对自己不利的事实，该事实就属于自认的事实，应发生诉讼上的法律效力。但这样却会使法院面临此种危险：若当事人违背案件事实做虚假自认时，法院仍要受虚假事实的约束，承认其作为裁判基础的效力。这显然为人们所难以接受。因此，学者们认为在民事诉讼中，当事人应负有一种真实义务。 一般认为，“真实义务”禁止当事人(包括诉讼代理人)故意做出不真实陈述或者故意对他方当事人及证人等所做出的真实陈述进行争辩。这基本上涵盖了当事人真实义务的字面含义，但笔者认为，当事人的真实义务应不仅限于此。诚实信用原则作为民事实体法的“帝王条款”，一直以来都被认为其只属于民法领域，而与民事诉讼法无关。

直至20世纪30年代，《德国民事诉讼法典》明确规定“当事人应完全并真实地陈述事实状况。”这一“真实义务”后，诚实信用原则才开始成为民事诉讼法的基本原则。民事诉讼中诚信原则是指在民事诉讼中，法院、当事人以及其他诉讼参与人本着诚实信用实施诉讼行为。民事诉讼法上的诚信原则来源于道德上的诚实信用，但是作为法律原则，该原则属于强行性规范，不允许诉讼主体约定排除适用。诚信原则具有独立存在价值，构成对法院、当事人以及其他诉讼参与人诉讼行为的正当约束。民事诉讼是当事人各方为了各自的利益而倾注全力的具有很强对抗性的活动。然而，在现代社会中，当事人必须把自己置于这样的地位：向对方当事人作出诚实的公正的行为，并照顾对方当事人的正当利益和社会生活上的基本要求。从这个意义上说，当事人的诉讼行为必须受到诚信原则的约束。尤其是在诉讼的胜败对当事人的经济和社会地位有决定性影响的诉讼中，当事人各方容易违反诚信原则，偏重于对自己有利的程序上的效果。所以，近年来一些国家开始特别强调诚信原则在诉讼中的重要性。

虽然当事人的真实义务只是诚实信用原则的最初表现形式，但无疑也在本质上体现了诚实信用原则的内涵。对于当事人来说，诚实信用原则要求其不得以不正当的手段形成有利于自己的诉讼状态，不得滥用诉讼权利，不得做虚假的自认，不得使用不正当的手段让证人作伪证，不得故意作互相矛盾的陈述(即诉讼上的禁反言规则)，等等。同时，我国宪法和法律在当事人对诚实信用原则的违反上做了明确的禁止性规定。首先，禁止滥用诉讼权利。这是根据宪法第51条引伸出来的限制性规范。我国宪法第51条规定：“中华人民共和国公民在行使自由和权利的时候，不得损害国家的、社会的、集体的利益和其他公民的合法的自由权利。” 在行使权利时，必须以不得损害公共利益和其他公民的合法权益为前提。其次，禁止伪证。我国民事诉讼法第102条规定：“诉讼参与人或其他人以暴力、威胁方法阻止证人作证或者胁迫他人作伪证的，人民法院可以根据情节轻重予以罚款、拘留，构成犯罪的，依法追究刑事责任。”毫无疑问，这些要求亦适用于“真实义务”。由此可见，当事人真实义务的内涵是十分丰富的，并非如我们对其所做的字面理解那样。

赋予民事诉讼当事人以真实义务，有利于诉讼案件事实真相的查明，进而有利于推动诉讼程序的顺利进行，提高诉讼效率。我们从真实义务(或诚信原则)对于民事举证责任分配的司法裁量所发挥的作用这一方面也许能更好地看出这一点。首先，它是对当事人进行民事活动和民事诉讼行为时必须具备诚实、善意的内心状态的要求，对当事人进行民事活动和民事诉讼行为起着指导作用，当事人是否抱有诚实、善意的内心状态而行为，可以成为法官分配举证责任的一个依据;其次，赋予当事人真实义务也意味着对法官自由裁量权的授予。“真实义务”这样的词语从规范意义上看极为模糊，在法律意义上没有确定的内涵和外延，其适用范围几乎没有限制。这种模糊规定导源于这样的事实：立法机关考虑到法律不能包容诸多难以预料的情况，不得不把补充和发展法律的部分权力授予司法者，由其行使相当大的自由裁量权。这就为法官裁量举证责任分配提供了理论支持。

在民事诉讼中应当确立诚信原则，应当赋予当事人真实义务，这一点几乎已成为学界共识。在这种背景下强调当事人的沉默权是否有违这一共识呢?这也许是很多人的疑问。从字面上来看，赋予当事人沉默权，却又要求其承担真实义务，确实有矛盾之嫌。但若我们深入分析却会发现，二者其实并不矛盾，是辨证统一的。下面详述之。

首先应当明确，我们所说的当事人的“真实义务”中的“真实”，并不是指绝对意义上的“真实”。也就是说我们不能要求当事人在诉讼过程中就其所知道的所有事实，包括对其有利的事实以及对其不利的事实，做出完全的真实的陈述。因为这不仅强人所难，不近人情，就算从制度层面来看，这也是不能实现的，否则我们大可不必费尽心思去建立一套发现事实真相的证据制度，而只要双方当事人承担起真实义务，自己承认其所知的事实就行了，而这显然是十分荒唐的。可见，那种认为当事人的真实义务指的是当事人就其所了解的事实作完全(或完整)陈述的义务的观点是不能成立的，当事人的真实义务只能从相对的意义来理解。

学者们一般认为，相对意义上的当事人真实义务并非以当事人陈述真实的积极义务为其内容，而是要求当事人不得故意违背自己对事实的主观认识而做出陈述。由是观之，当事人的沉默权并没有违反其真实义务。一、既然当事人违反真实义务的表现形式是故意做出的不真实陈述，那么就排除了当事人保持沉默的这种形式。也就是说当事人的保持沉默并没有违反附于其身的真实义务，因为我们并不能将当事人保持沉默状态这一行为本身视为一种陈述。这是我们从前一观点中推导出来的结论，如果前一观点没有疑问，那么由其所得出的结论也应是正确的。

二、按照辩论主义的本质要求，当事人享有是否主张某一事实(或是否隐瞒某一事实)的决定权。当事人在诉讼中保持沉默不语，无疑是对这一权利的自由行使，对方当事人与法官都是不能干涉的，否则有违辩论主义这一基本原则;三、赋予当事人以沉默权亦是对当事人民事诉讼处分权的尊重。当事人作为民事诉讼的重要主体，其不仅享有实体权利的处分权，亦享有诉讼权利的处分权。诉讼中当事人不管选择积极陈述，抑或选择沉默不语，都是对其处分权的行使。可见，民事诉讼中当事人沉默权的行使并没有与其所负的真实义务发生冲突，恰恰相反，对当事人沉默权的承认是对其诉讼主体地位的承认与尊重，而这一点毫无疑问是非常重要的。但是，任何一种权利都不是绝对的，其行使必须有一个度的限制，沉默权亦不例外。、

综上所述，我们提倡在民事诉讼程序中确立当事人的沉默权制度，核心在于确立民事诉讼当事人有不自证其责的权利。这项权利的来源是宪法所规定的公民言论自由权，与民事诉讼中的当事人的真实义务并不矛盾。同时，出于诉讼经济和诉讼效率的原因，法律对当事人的沉默权应当予以限制，使其与当事人的真实义务最终达至一种平衡状态。民事诉讼当事人的沉默权是一个比较新的理论问题，也是一个实践性比较强的问题，有待于我们在审判实践和理论研究中进一步丰富和发展。