国际政治经济学理论思维导图
新自由主义理论，商业自由主义内容讲解
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思维导图大纲
国际政治经济学理论思维导图模板大纲
霸权稳定论（第一个符合科学标准的IPE理论）
基础是集体行动理论
奥尔森：集体行动的困境——集团越大，越影响公共物品提供的可能性
公共物品：非竞争性、非排他性
基本命题——霸权国提供稳定国际机制，小国占便宜
如何衡量霸权
基础力量模型
自由使用关键原料
控制主要资本来源
维持庞大进口市场
在高附加值商品生产上有比较优势
力量激活模型
基欧汉：霸权也要有意愿维持管理国家间关系的基本规则
几种霸权稳定理论
金德尔伯格的霸权稳定理论：研究为何两次大战间的纷争盛行？为什么大萧条持续这么久？——“世界经济要稳定，不得不需要一个稳定者，而且只能有一个稳定者”
“英美两个司机”：1929-1939群龙无首，危机时期英国没能提供足够的公共物品
提供自由开放的贸易制度
提供稳定的国际货币
提供国际安全
克拉斯纳的霸权稳定理论：三种国际体系
由许多高度发达的小国组成的体系——开放的贸易结构（欧洲）
由几个发展不平衡的大国组成的体系——先进的愿意开放，落后的不愿开放，导致封闭的贸易结构（东亚）
霸权体系——开放的贸易结构：增加国民总收入、政治权力（通过胁迫）霸权国处于优势地位时更容易选择开放的贸易结构。
吉尔平的霸权稳定理论：将国政经推向国际关系，引入安全问题
对自由主义意识形态的恪守以及开明的自私自利，是霸权国维持自由主义国际经济体系的条件
对霸权稳定理论的检验
克拉斯纳
自变量：国家间经济权力配置；因变量：对国际贸易体系结构的分析
不吻合：1900－1913，1960－1976
吉尔平（在货币领域检验）
随着霸权的兴起和衰落，国际货币体系也会发生相应的变化：金本位、布雷顿森林、牙买加
基欧汉
石油（基本相符）、货币（基本相符）、贸易（部分相符）
莱克
其认为英美霸权非常不同
如：美国对互惠战略的更大依赖，安全和经济事务领域的重叠（英国主导经济秩序，但安全上只是其中一个玩家）
对霸权稳定理论的批评
自由的国际经济体系必然是一种国际公共物品吗？
霸权是国际合作的必要条件吗？
基欧汉指出，霸权缺位时，国家可通过互补的利益建立关系
霸权衰落以后政策为何有滞后效应？
英国国内一部分既得利益者以牺牲国家利益为代价，继续在1900－1913推行自由贸易
新自由主义理论
交易成本的概念
什么是交易？交易的不是物品，而是关于物品的权利。界定产权就是确立排他性的专用权（没产权，交易无从谈起）——康芒斯指出，交易是社会关系的交换，个人与个人对物质的未来所有权的让与和取得。
为什么交易会产生成本？源自货币理论
为什么物物交易不好呢？匹配偏好成本大
科斯《企业的性质》——发现19世纪末起大型工业企业建立，彼此间关系不是像市场机制那样运作
市场型交易
管理型交易
要看市场交易成本和企业内部交易成本的权衡
威廉姆森认为是交易的成本是“经济系统的运转成本”——就像物理学中的摩擦力
事前、事后，市场交易成本、管理交易成本、政治交易成本
企业型管理的性质——企业替代了市场，企业内的“中心、权威、命令和计划”替代了“分权的市场机制”
马列更进一步，整个国家是一个公司，即计划经济
外部性、科斯定理与国际制度
外部性
概念：一个经济人的行为对另一个人福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来——成本和收益被加于其他人身上，而施加影响的人却没有为此付出代价
正外部性：私人成本＞社会成本；私人收益＜社会收益；问题是产量太少
负外部性：私人成本＜社会成本；私人收益＞社会收益；问题是产量太多
外部性理论对“看不见的手”原理进行修正——庇古指出，帕累托最优只有在经济活动带来的私人收益和成本，与社会收益和成本相一致时才能做到。
边际社会成本=边际社会收益时，帕累托最优达成
科斯定理
科斯第一定理：“如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果（产值最大化）是不受法律状况影响的”——即，只要清楚界定权利，无论这权利属于谁，在交易费用为零的条件下，资源利用的效率不变。
如：上游的农药厂花20万安装净水设备，而不是花25万赔偿下游养鱼厂。让企业自己谈判去，政府只需界定产权（产权配置给农药厂还是养鱼厂）
产权配置给农药厂，其可对养鱼场进行敲诈（直至25万），导致交易成本上升。
科斯第二定理：一旦考虑到进行市场交易的成本...合法权利的初始界定会对经济制度的运行效率产生影响。原则是使交易成本最小化
科斯的意义在于，政府不用直接干预（收税等），界定产权既可，让企业自己去谈———小政府
科斯定理的国际关系含义
国内——建立“最小政府”；国际保持无gov状态
只需国际制度的设立和创新解决产权归属问题。主权原则与国际产权结构，外部性问题与相互依赖
国际制度的功能理论（是需求侧理论，霸权稳定理论是供给侧理论）
降低国际合作中的事先交易成本：信息成本、决策成本、议价成本
促进国家间的信息传输
有助于国家形成对未来的合理预期——声誉
降低国家对收益分配问题的敏感度——如贸易逆差
确立国家权利的界定方式和行使范围——不同指导原则下，有对不同权利边界的划分
使国家间谈判利用潜在的规模经济优势——追加议题的边际成本将比没有机制更低
降低国际合作中的事后交易成本
为国家间权利争端提供解决程序
强化了报复机会主义行为的合法性
增加了报复机会主义行为的可能性
使国家形成对先例的关注，即担心自己开辟坏的先例
使国家更珍视其声誉
国际制度的形成与变迁
艾肯伯里提出三种国际秩序的性质
均势（1815－1914的欧洲）
无gov状态，秩序的稳定源于权力平衡
霸权
等级制，没有对权力集中的限制，秩序的稳定源于权力优势
宪政（美国为代表，国内秩序延伸至全球）
法治，秩序的稳定源于限制权力回报
宪政秩序
为什么霸权国愿意建立宪政秩序？
霸权国家意识到其相对有利的地位不会无限期的持续
可用一时的权力能力投资于延续到未来的制度
规则和制度是粘性的，即使创立该制度的强权已经衰落，战后秩序将持续下去，为强权国带来收益
建立约束性制度的条件
旧秩序崩溃的程度，越彻底越有可能
霸权国取胜的性质（德国日本无条件投降）
战胜国权力的集中程度
参与战后安排的国家所持有的观念（民主国家更能够创立具有约束力的秩序）
商业自由主义（也称贸易和平论）
贸易和平的思想渊源：斯密的人类社会阶段
游牧社会
初级阶段农业社会
现代社会
波拉切克、罗斯克兰斯的贸易和平论
交战的代价和成本将随着贸易水平的提高而增加
机会成本：一国因停止自由贸易而失去从自贸中获得的收益
调整成本：贸易停止后，重新调整国民经济的成本（如大三线建设）
对贸易和平论的检验
弗雷：如果两国贸易额增加一倍，几乎能导致减少彼此间敌对行为的净额数的15－20％
芭比埃丽：发现相互依赖同时增加了冲突和合作的密度
对贸易和平论的批评
沃尔兹：随着依赖性的增加，国家会担心由于依赖性过强而影响到国家的安全
“最激烈的内战和最血腥的国际战争都发生在非常相似而且有着密切关系的人们之间”
高瓦：安全外部性——源自贸易的所得在增加，可能使经济资源为军事目的服务
对贸易和平论的修正（设定条件）
条件1：与依赖类型相关
对称的相互依赖关系可以促进和平，不对称的相互依赖可能产生更多的摩擦和冲突
条件2：取决于衡量变量的角度和范围
如果从成本的角度（重商主义）衡量，相互依赖会导致国际冲突的增加；如果从收益的角度（自由主义）衡量，相互依赖会降低国际冲突
条件3：在战争与和平的决策中，考虑“贸易的预期价值”
若一国现在的贸易和预期的贸易都不高，那发动战争的可能性就相当高
基欧汉和约瑟夫奈的复合相互依赖理论
其对立面是现实主义世界
均衡的彼此依赖（美苏）、非对称性相互依赖、纯粹依赖
主要特征
社会间多渠道联系
国家间关系的议程，许多没有明确和固定等级之分的问题
一国政府不在本地区内或在某些问题上对他国动用武力
2个概念
敏感性——政策框架内做出反应的程度
脆弱性—— 一段时间内行为体为适应变化了的环境所做出调整的代价
欧洲在俄乌冲突中的脆弱性暴露非常明显
33％（民主）
43％（经济相互依赖）——经贸关系是中美关系的压舱石！
24％（加入多个国际组织）
2008，特别是2010年后，这种复合相互依赖的图景越来越褪色，现实主义的色彩逐渐明显。在伊斯兰世界，一直是现实主义世界
拉西特和奥尼尔的三角和平理论
讨论如下三者与和平的关系
民主
康德《论持久和平》中的共和宪制（代议制）
经济依赖
康德《论持久和平》中的国际贸易
国际组织
康德《论持久和平》中的和平联盟
思想起源：康德《论持久和平》中的三个因素：共和宪制（代议制）、国际贸易、和平联盟
三角和平理论的统计检验：冲突可能性减少的概率
70%（三个因素同时具备）
开放经济政治学
基本观点
全球化进程下，国家经济对世界经济日益开放
国内政治是利益受损者和受益者之间的游戏
作为行为体之间的游戏规则，国内制度对相互冲突的政治和社会行为体的利益进行汇总
国家将通过政策工具，努力在国际体系中推动国家利益的实现
逻辑链条
世界经济影响国内政治，国内政治影响国际政治的逻辑链条→打开了国内政治的黑箱
世界经济如何塑造国内政治，是OEP关注的重点
这个国家在世界经济中处于怎么样的位置？
在社会内部，谁会从政策中收益？谁支持政策？谁反对政策？
开放经济与国内政治
颠倒的第二意象
古洛维奇用以与辩论《人、国家与战争》探讨战争的起源——三个层面都会导致战争
作为个体的人的善恶
国家（民主制、FXS制等）
国际体系（单极，两极最稳定，多极最不稳定）
古洛维奇对第二意象，国家，的逻辑链条颠倒，认为国际政治是原因，国内政治是结果
基欧汉和米尔内提出，国内政治应该体现出世界经济的影响
△自变量：国际贸易和金融流动的增长、运输成本、基础设施、政府政策
△因变量：偏好、制度、政策
国际贸易和金融流动如何影响偏好、制度、政策？
全球化塑造了新的政策偏好与政治联盟（中国沿海省份更支持改革开放，重工业聚集地如东北地区反对开放）
引发国内经济与政治危机（东南亚金融危机，泰国他信势力崛起；2010年欧债危机，意大利、希腊）
削弱政府对宏观经济政策的控制（凯恩斯主义是在封闭条件下的经济学，在开放经济中药方不灵了）
社会联盟视角——以社会集团的不同利益为中心的研究视角
关注的问题
社会集团的利益是什么样的经济利益？
社会集团的利益怎样成为社会联盟的基础？（阶级）
利益集团的变化怎样使社会联盟瓦解？（如工人阶级中，也分行业）
分析贸易政策的收入分配效应的两种模型
HO模型（要素禀赋理论）——资本家和工人偏好不一时使用
关注一国所拥有的有两种生产要素的相对比例
中国劳动力要素充裕，在生产劳动力密集型商品上具有相对优势
美国资本要素充裕，生产资本密集型商品上具有相对优势
HO模型对收入分配的影响？——斯托尔珀－萨缪尔森定理
充裕要素在国际贸易中的报酬会提高，而进口产品中（即本国稀缺的生产要素）的报酬会下降
李嘉图－维纳模型（特定要素模型）——资本家和工人偏好一致时使用
贸易使出口部门特定要素的所有者受益
使进口竞争部门特定要素的所有者受损（美国纺织部门）
贸易对流动要素所有者的影响不确定（劳动力、资本、土地，后期发展出人力资本，如知识、技能）
社会联盟的阶级模型（主要基于HO）
行为体
资本要素所有者
土地拥有者
劳工
国际贸易扩张的国内分配效应
国际贸易会收缩时，稀缺要素所有者收益，充裕要素所有者受损
土地/劳动比高（地多人少）
对发达国家（资本充足）而言，表现为阶级分化，劳工支持贸易保护
1945年后的美国是典型的例子，其支持贸易保护的主要力量是劳工
对落后国家（资本稀缺）而言，表现为城乡分化
土地所有者支持自由贸易
劳工、资本所有者支持贸易保护
土地/劳动比低（地少人多）
对先进国家（资本充足）而言，表现为城乡分化
资本所有者、劳工支持自由贸易
土地所有者争取贸易保护
对落后国家（资本稀缺）而言，表现为阶级分化
劳工支持自由贸易
资本、土地所有者争取贸易保护
国际贸易收缩的政治效应
1914－1945年，逆全球化
nazi党的阶级基础——容克地主，小农。其对立面是共产党，社民党
资本充裕、劳动力充裕，土地稀缺，所以地主阶级主张贸易保护，反应地主阶级的利益
红绿联盟
土地劳动比的假设，承认两者都充裕或稀缺
先进国家：土地和劳动都稀缺
落后国家：劳动和土地都充裕
土地所有者（绿色）、劳工（红色）
土地要素不能反映二战以后的情况，可换为自然资源要素（如中东石油充裕的国家）
社民党在北欧长期执政，源于1930s，国际经济收缩，形成红绿联盟
政治偏好与货币危机
宏观经济目标：经济增长、充分就业、币值稳定、国际收支平衡
关于充分就业、币值稳定
左翼重视就业
国际游资更倾向于攻击左翼政府领导的国家 （对币值稳定没那么看重）
右翼重视稳定
关于投资
左翼（亲劳工）政府可能会降低税率以增加外国投资
左翼喜欢游资，游资也喜欢左翼；左翼认为外资可增加本国就业
右翼（亲资本）政府则倾向于增加税率以减少外国投资
右翼亲的是本国的资本
社会联盟的部门模型
应对经济危机的策略，大致可分为
自由主义
1873年以后，英国银行家较钢铁制造者、谷物生产者影响力大。银行家主要去海外投资，希望维持自由开放的贸易
钢铁制造业的投入产出周期长，所以对稳定的市场环境尤其重视，较希望工业高关税
保守主义
国际货币领域
蒙代尔－佛莱明模型：三难悖论（只能实现两个）；蒙代尔提出最优货币区理论——欧元之父）
资本自由流动
固定汇率制
货币政策自主性
Fridden对“三难悖论”进一步简化——搞成“两难”
在资本自由流动的背景下，选择：
固定汇率制
国际交易商和投资者、出口导向的可贸易部门倾向固定汇率制（其利益在国际市场）
最极端的是放弃本国货币发行权（如德国放弃马克发行权，选择欧元—有政治考虑，但也有经济因素：出口导向的可贸易部门支持，其从欧元中获益）
货币政策自主性
不可贸易部门商品和服务的生产者、进口竞争型可贸易部门商品的生产者倾向货币政策独立性
汇率水平
可贸易部门偏向弱势货币（本币贬值）
不可贸易部门与服务生产者偏好强势货币（货币升值提高了其产品在国内市场的相对价格）
FDI的行业分化
左翼执政时，外资会流向对劳动力需求较大的行业，如制造业
右翼执政时，外资将更多选择对资本产生互补效应的行业
要素流动性与社会联盟
生产要素可从一种用途转到另一种用途。但转移需要时间和成本，但短期内一般就会导致政治结果，等不到那么长时间（如看美国政治以两年周期看）
自变量是行业间要素自由流动程度→因变量是政治联盟种类
若容易流动，更容易形成阶级模型
不易流动，则更容易形成以部门、行业为基础的模型
行业间要素流动程度的衡量指标
行业间工资和利润率差异
人力资源流动率
工作年限（越长，流动越低）
企业研发收入
联盟——并不仅仅是一组拥有共同政治偏好的人，还隐含了为影响政策制定而进行的某种形式的政治活动
阶级联盟
政党团结
阶级看政党
行业联盟
政党分裂
行业看利益集团、游说集团
衡量社会联盟形成的指标
政党成员对主要贸易议案的投票
行业集团的数量和种类
关于贸易问题额度民意调查数据
美国推动全球自由贸易的三个关键节点
NAFTA（北美自贸区）
GATT（关税及贸易总协定）
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