证券投资人及期货交易人保护机构调处委员会组织及调处办法思维导图

第1条 本办法依证券投资人及期货交易人保护法(以下简称本法)第二十二条第二项规定订定之。

第2条 保护机构为处理调处事项，应设置调处委员会，置委员七人至十五人；其中一人为主任委员，由保护机构董事长兼任之。

调处委员会委员(以下简称调处委员)应由保护机构就具备本办法第六条资格之拟聘任人选，检附其学经历等资料，向财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)申报核备后，聘任之。聘任后十四日内，检附有关资料，报请管辖法院备查；异动时亦同。

第3条 调处委员之任期三年，连聘得连任。

调处委员出缺，得补聘其缺额。补聘之任期至原任期届满时为止。

调处委员为无给职。但依规定支领出席费、车马费或审查费者，不在此限。

第4条 有下列情形之一者，应召开调处委员会议：

调处委员会应有委员三分之一以上出席，始得开会。开会时，由主任委员担任主席，其因故不能出席时，由出席委员互推一人为主席。

调处事件经两造当事人之同意，得由委员一人或数人径行调处。

第5条 有公司法第三十条、证券交易法第五十三条、第五十四条及期货交易法第二十八条情事之一者，不得充任保护机构调处委员；其已充任者，解任之。

第6条 调处委员除不得有前条所定情事者外，应具备下列资格之一：

前项各款人数，各不得超过全体调处委员人数之二分之一。

第7条 调处委员办理调处事项，不得有下列行为：

第8条 调处委员于任职期间，非有下列各款情形之一者，不得于任满前予以解聘：

第9条 调处委员遇有下列情形之一者，应自行回避，不得执行调处：

第10条 调处委员有前条所定情形而不自行回避，或有事实足认其执行职务有偏颇之虞者，保护机构得依当事人之申请或自行召开调处委员会议，为回避之决定。

前项决定，应由全体调处委员过半数之同意行之。

第11条 调处委员会之调处范围，以本法第二十二条第一项规定者为限，其有本法第二十三条第一项各款情形者，不予受理。

调处事件申请人或其委任之代理人应填具调处申请书向保护机构申请调处，并按相对人人数提出缮本。

当事人委任代理人者，应提出委任书状。

第12条 申请调处案件有下列各款情形之一者，保护机构应叙明理由退回之；于调处期间发现者亦同。但其情形可以补正者，应定期间请其补正：

第13条 保护机构于收受调处申请书后，除有前条之情形外，应将调处申请书缮本送达于相对人，并通知于限期内为是否接受调处之表示，逾期不为表示者，视为拒绝调处。

第14条 当事人两造各得推举一人至三人列席协同调处。

就调处事件有利害关系之第三人，经调处委员许可，得参加调处程序，调处委员并得径行通知其参加。

第15条 调处程序由调处委员于保护机构或其它适当处所进行之，得不公开。调处委员及列席协同调处人或经办调处事务之人，对调处事件应保守秘密。

第16条 调处事件进行中，因调处需要，保护机构得依本法第十七条之规定，请求发行人、证券商、证券服务事业、期货业或证券及期货市场相关机构协助或提出文件、相关资料，不受当事人提出之证据及请求调查证据之拘束。

第17条 当事人或代理人于进行调处时，得请求阅览、抄录或付费影印有关文书、表册及对象。

第18条 调处委员应本和平恳切之态度，对当事人两造为适当之劝导，力谋双方协议之达成。

第19条 保护机构得视调处事件之情形酌收工本费或必要费用，其收费标准应报本会核定。

第20条 多数具有共同利益之一造当事人，得共同申请调处。

调处事件进行中，主张与当事人之一方有共同利益之第三人，经双方当事人之同意，得加入该调处程序为当事人。

多数具有共同利益之一造当事人，得选定其中一人或数人为全体申请或进行调处，并得更换或增减之。当事人之选定、更换或增减应以书面通知相对人。

调处委员认为多数具有共同利益之一造当事人，以选定当事人进行调处为当者，得建议或协助当事人为选定。

被选定之当事人，非经全体之同意，不得擅自撤回调处、达成协议或同意调处方案。

第21条 保护机构应于调处成立之日起七日内，将调处书送请管辖法院审核。

前项调处书经管辖法院核定后，保护机构应于收受法院核定之调处书之日起七日内，将调处书送达于当事人。

第一项调处书之调处内容与法令抵触而未经法院核定者，保护机构应于收受法院之通知日起七日内，将其理由通知当事人。

第22条 调处不成立者，当事人得申请保护机构发给调处不成立证明书。

前项证明书，应于申请后七日内发给之。

第23条 本办法自发布日施行。