银行执行外汇管理规定情况考核办法的通知思维导图

执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局相关部门反馈。联系电话：010-68402129(综合司)，010-68402464(国际收支司)，010-68402280(经常项目司)，010-68402366(资本项目司)，010-68402361(管理检查司)。

银行执行外汇管理规定情况考核办法

第一条 为激励银行认真贯彻和实施外汇管理规定，促进银行依法合规经营，提升外汇管理工作有效性，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《金融违法行为处罚办法》等相关规定，制定本办法。

第二条 国家外汇管理局及其分支局(以下简称外汇局)对银行执行外汇管理规定的综合情况按年度进行考核。考核周期为每年1月1日至12月31日。

第三条 考核内容、方法和标准由国家外汇管理局统一制定。外汇局设立考核工作小组，负责具体实施考核工作。

第四条 考核内容及分值：

(一)合规性考核指标，考核银行对于现行外汇管理规定的执行情况，共分为三类：

(一)政策性银行和全国性商业银行(国有商业银行和股份制商业银行)总行由国家外汇管理局负责。

(二)上述银行的分支机构、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，由所在地外汇局负责。

(三)外汇管理权限下放的，由所在地外汇局负责考核。

第九条 银行考核成绩的计算汇总：

银行单项考核指标得分=

下级行1得分×该行国际收支申报笔数+下级行2得分×该行国际收支申报笔数+……

下级行1国际收支申报笔数+下级行2国际收支申报笔数+……

对于上级管辖行和下级行共有的考核指标，将上级管辖行视为一家分支机构，与其他分支机构的得分一并汇总。

银行全行最终考核得分= 银行全行各单项指标得分(总行单独考核指标除外)×80%+总行单独考核指标得分+风险性考核指标得分

若银行的总行不在辖内，则将调整后的单项考核指标得分之和作为该银行在辖内最终考核得分。

附加项目得分在计算银行最终考核成绩时予以单列。

第十条 外汇局根据银行最终考核得分，将被考核银行评定为A、B、C三类，并就银行执行外汇管理规定综合情况形成整体评估报告。

国家外汇管理局各分局、外汇管理部应于每年1月31日前，通过银行执行外汇管理规定情况考核系统完成辖内银行考核业务记录的录入、计算和提交工作，并于3月1日前向国家外汇管理局考核工作小组提交对辖内银行的考核评估报告。评估报告应包括但不限于以下内容：辖内银行执行外汇管理规定的基本情况(报表格式见附表2、附表3)，对辖内银行执行外汇管理规定情况的整体评估，考核反映的主要问题。

第十一条 外汇局应于每年3月底前将银行上一年度的考核结果和评定等级采取适当方式通知被考核银行，并视情况将银行执行外汇管理规定的整体评估情况予以公布。

外汇局综合考虑银行考核结果和评定等级对银行进行监管。

第十二条 外汇局对银行进行考核，应及时将考核信息录入国家外汇管理局银行执行外汇管理规定情况考核系统，同时留存相应业务记录。保留记录的期限为24个月。

第十三条 外汇局应在每个考核年度中期，向辖内银行通报考核中发现的问题，督促银行整改。

第十四条 国家外汇管理局各业务部门应对下级外汇局的考核工作予以监督指导。

第十五条 新开设的银行自下一年度起参加考核。

第十六条 本办法由国家外汇管理局负责解释。

第十七条 本办法自2010年8月1日起实施。

[1]《中华人民共和国外汇管理条例》

[2]《金融违法行为处罚办法》 第二条

[3]《金融违法行为处罚办法》 第三条

[4]《金融违法行为处罚办法》 第四条

[5]《金融违法行为处罚办法》 第五条

[6]《金融违法行为处罚办法》 第六条

[7]《金融违法行为处罚办法》 第七条

[8]《金融违法行为处罚办法》 第八条

[9]《金融违法行为处罚办法》 第九条

[10]《金融违法行为处罚办法》

[11]《金融违法行为处罚办法》

[12]《金融违法行为处罚办法》

[13]《金融违法行为处罚办法》

[14]《金融违法行为处罚办法》

[15]《金融违法行为处罚办法》

[16]《金融违法行为处罚办法》

[17]《金融违法行为处罚办法》