倾销及反倾销理论形成与发展一思维导图

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在经济学中，倾销被定义为价格歧视或差别价格政策，而反倾销是针对倾销提出的调查、起诉和制裁。倾销在重商主义时代的欧洲已经发生，亚当·斯密的《国富论》中已有记录。从此，倾销问题一直存在于国际贸易中，并伴随工业化进程而不断膨胀。19世纪70年代至20世纪初期和20世纪70年代以来，倾销和反倾销问题达到历史高潮，引起经济学界和社会各界的强烈关注。从1904年加拿大颁布第一部反倾销法开始，反倾销的立法已有近百年历史。1967年关贸总协定肯尼迪回合达成专门的《反倾销守则》，以后又经东经回合和乌拉圭回合的补充和修订，反

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倾销及反倾销理论形成与发展一思维导图模板大纲

一、倾销的涵义及其动机

倾销一般被定义为国际贸易中的价格歧视或差价销售(price discrimination)，即指厂商利用其定价能力在两个或更多国家的市场上以不同的价格销售相同产品的现象。1922年国际联盟的一份备忘录对倾销下定义为：如果出口销售价格低于进口国价格或低于生产成本即构成倾销。这个定义受到了批评。其主要理由是：价格不公平可以被看做是正常的贸易手段;生产成本是无法界定和计算的。J.Viner(1923)对倾销进行了系统的分析。他认为，倾销是指某一企业在不完全竞争市场上拥有分割国内和国外市场的能力，通过不公平的价格手段获取最大化的利润，通常情况下，这种价格歧视表现为商品出口价格低于国内价格。有时这种出口价格甚至低于厂商的成本。瓦伊纳同时认为一定程度的合理的价格歧视是可以被允许的。以不公平价格手段进行倾销的解释后来又被Jones(1973)等人加以完善。这个定义在19世纪30年代产生了广泛的影响，后来的关贸总协定条款中也体现了其部分思想。

但是关于倾销是不公平和不正当的观点主要是从进口国的角度提出来的，其论点逐渐受到质疑。现代经济分析中许多学者已经倾向于兼顾从出口国的角度把倾销作为公司战略的一个方面而加以分析。W.J.Ethier(1982)把倾销纳入到不确定的外部环境和在不完全竞争状态下关于同类产品的生产企业的战略分析中，认为倾销是需求不确定和要素市场失衡情况下对失业要素在两国相关产业间进行调整的一种替代方法。他同时分析了低于成本的倾销问题。既然是作为公司的销售策略，因此倾销就不一定意味着不公平。R.M.Bierwagen(1990)认为，差价销售作为公司销售策略，属于市场竞争中比较优势的范畴，谈不上不公平;低价倾销会造成进口国相同行业的销量下降、经营战略受挫和劳动就业率差等损害，但它对消费者和中间生产人有益，这种冲击或影响与外国非倾销式低价产品的冲击相比，并没有什么不同。这种对差价销售的认识已日益为经济学界和法学界所接受。L.Deleon(1997)认为，以低于母国市场价格销售的出口产品，不一定就是不公平，反而是一种竞争的健康战略。M.Kostecki(1991)还按动机把倾销分为8种类型，指出除了掠夺性倾销外，其余倾销均能找到正当理由。因此，笼统地把倾销说成是不公平贸易行为和不正当竞争行为是不对的。上述关于倾销的认识也对国际反倾销立法产生了相应影响。

瓦伊纳(J.Viner，1923)最早对倾销的各种动机进行了系统归纳，他把倾销动机分为：出清积压的存货、维持已有的市场、力图获得购买者的青睐、无意的倾销、消除现有市场上的竞争、先发制人的防止竞争、充分利用国内现有生产能力、获得规模经济、纯粹的重商主义等。他强调现实的倾销行为中，并非是单纯出于某种动机而是各种动机综合起作用。他同时把上述倾销按照持续时间进行划分。他认为，为出清存货或无意的倾销属于突发性倾销;为维持既有市场、开辟市场和消除竞争而进行的倾销属于短期或间歇性倾销;为充分利用现有生产能力追求规模经济及出于纯粹重商主义目的而进行的倾销属于长期倾销。显然在这些动机中，消除现有市场上的竞争和先发制人的竞争会明显地对进口国的竞争产业造成一定程度的损害，这类倾销具有掠夺性倾销的性质。

以后的学者(J，F.Beseler & A.N.Williams，1986)又把倾销分为四种类型：出清存货或出口多余的产品、通过稍高于边际成本但低于平均成本的价格使短期利润最大化、为了保持市场地位和维持充分就业、掠夺性和垄断性动机。在上述四种倾销中，为出清存货及各种无垄断意图的倾销日益成为厂商的一种定价行为，是厂商的一种战略贸易手段，因此不是反倾销的主要对象;掠夺性倾销成为反倾销的主要对象，是反倾销的主要理由。

所谓掠夺性倾销是指通过低价赶走竞争者，以独占或支配市场，然后再提价赚取垄断利润的行为。由于倾销是各种因素共同作用的结果，所以实际中对于掠夺性倾销的判断是很困难的，以某种价值和价格为参照标准进行判断往往对各种形式的倾销都加以了限制，其结果是正常的贸易也受到打击。由于低成本倾销常被怀疑具有掠夺或垄断性质，因此各国立法和乌拉圭回合谈判后修订的关贸总协定中的《反倾销守则》均把低成本倾销看做是倾销。但是有学者认为现实经济运行中不会出现掠夺性倾销。

二、倾销的经济效应

倾销对出口国和进口国均有影响，这种影响要通过对产出、消费者利益和国内价格等进行比较才能得出，不能笼统说倾销对出口国有利而对进口国不利。

(一)对出口国的经济效应

2.对国内价格和消费者利益的影响。这里有几种不同的观点。C.Habeler(1935)认为，存在倾销的情况下，由于国内销量的一部分转移到出口中，国内销量减少，国内价格上升，国内消费者将受到损失。J.Viner(1923)则认为，如果没有出口，国内价格已经是最大利润价格，倾销产品是额外生产，则国内价格就不会受到出口的影响;只有在没有倾销时，国内已经达到最大产量，倾销才会使国内价格上升，但这样会吸引国内其他厂商进入该行业生产。因此，他认为当倾销前国内价格已经是最大利润价格时，倾销不会使消费者利益受损。T.O.Yntema(1928)认为，倾销对消费者的福利影响关键取决于成本曲线的形状。在边际成本递增的情况下，倾销只能是短期的，国内价格必定上升，消费者福利受损。但若边际成本递减，则倾销可以持续，而且通过价格的下降使消费者受益。

3.对出口国整体福利的影响。W.A.Wares(1977)认为，如果厂商能充分利用生产能力或扩大生产，同时能从其他部门获得生产资源，并且单位产品中资源转移的成本能从国外价格获得的收益中得到补偿，则倾销会增加出口国的整体福利。因此，倾销是增加还是减少出口国的福利，要取决于因生产扩大所带来的福利增加是否能抵消使国内销量减少所带来的损失。

(二)对进口国的经济效应

1.短期倾销的影响。短期倾销的发生，可能是出于掠夺性动机，也可能是出于应付市场波动的动机。W.A.Wares(1977)认为，短期倾销发生，不论是出于什么动机，都可能使进口国工业遭受严重损害，甚至被完全销毁，尤其当倾销是出于掠夺性动机时，这种损害更大。如果倾销发生在进口国衰退期，尤其是在低于成本倾销的情况下，竞争厂商将遭受额外的损失。F.Lazar(1989)认为，短期倾销所带来的对经济秩序的破坏对幼稚工业的打击更大。

对于消费者来说，短期倾销增加了消费者的选择，并首先带来价格上的好处，增进了消费者福利。但问题是短期倾销带来的价格好处是短暂的。如果倾销是掠夺性的，消费者会因倾销终止后的垄断高价而蒙受损失。如果不是掠夺性的倾销，则消费者也可能因为倾销停止后造成的国内供给暂时不足，而承受价格上涨带来的损失。W.A.Wares(1977)认为，从各种可能性看，短期倾销的净效应还是会减少消费者福利，或者在最好的情况下，也仅仅会有少许的增加。当然，短期倾销可能转化为长期倾销，这时对消费者福利的改进将是长期的。

因此，短期倾销尤其是掠夺性倾销几乎总是损害进口国生产者的利益(包括中间产品生产者)，而消费者的利益在倾销终止后会带来损失。此外，F.M.Scherer(1970)认为，在短期倾销的情况下，资源的非生产性使用，生产要素的未被充分利用和生产率的下降，短期低价进口导致的总损失，都构成了对进口国不可接受的损失。因此，从这个意义上说，对短期倾销尤其是掠夺性倾销实施反倾销措施是有一定道理的。

2.长期倾销的影响。长期倾销通常被认为对进口国有利。从消费者利益角度考虑，如果倾销能够使进口国国内价格低于倾销前，并且能无限持续下去，则它会给进口国消费者带来长期的可观的价格上的好处。不少经济学者认为，长期倾销下消费者获得的好处会超过最终生产者所受的损失。W.A.Wares(1977)认为，长期倾销下进口国的利益来自消费者获得长期稳定的廉价商品和本国资源的节约，只要倾销价格低于本国进口竞争行业的最低生产成本，进口国肯定能获益;因为对于进口国来说，所关心的是倾销价格与本国生产成本的比较，而不是倾销价格与倾销者生产成本的比较。M.Trebilcock & J.Quinn(1979)认为，从消费者利益角度考虑，长期倾销进口应当予以鼓励。

长期倾销对进口国产业的影响则要区别情况分析。M.Trebilcock & J.Quinn(1979)认为，如果本国产业属于“边际产业”且是进口国经济调整的对象，当本国产业竞争不过倾销产品时，则其有关的生产要素就会转移到其他商品的生产中去，转移的成本可能很大，但从长远看却是符合国家利益的。然而在另外一些情况下，长期倾销却可能带来相反的结果。F.Lazar(1989)认为，如果进口竞争行业是规模生产行业，但尚不成熟，或者竞争行业是幼稚工业或进口国所要建立的新工业，那么从动态角度看长期倾销将给进口国长远利益带来潜在的损害。因此，长期倾销对进口国的整体影响，要取决于消费者获得的福利改进同对进口竞争产业造成影响的比较。