银行单证管理内控合规专项排查情况报告思维导图

城关信用社成立以主任xxx为组长，组织全辖排查工作的总体排查安排，各分社负责人及委派会计为副组长，针对各社情况制定排查方案，主出纳及柜员为组员开展单自查工作，委派会计带领柜员进行全面排查，制定整改措施，督促排查问题落实整改。

1.我辖内根据本次排查工作要求，从管理制度执行、操作规程、业务流程使用，等三个方面进行重点排查。

2.对本次自查，我社对照问题自查自纠，做到全业务覆盖、全流程覆盖，保质保量完成本次排查工作，实事求是暴露风险，确保此次排查工作落到实处。在本次自查中未发现我社从执行管理制度、操作规程、业务流程等存在薄弱环节，容易引发案件风险的情况。

1、我社严格按照联社相关单证管理制度开展单证管理工作，对各类单证管理按照要求执行岗位分离制度，能够明确岗位职责和权限，按规定建立各类单证保管库（柜）及保管登记薄，如实登记保管、领用、使用情况。

2、对各类单证的领用有明确的审批制度，重要空白凭证调拨均由社主任或委派会计签字审批；押品的输出由客户经理申请后由主出纳审批出库。严格落实审批程序，审批人员严格依照授权范围履行审批职责，"双人入库保管、双人监督使用"要求

3、我社坚持各类单证管理的内部检查、监督。重要空白凭证社主任每月全面检查2次、委派会计每月全面检查4次；有价单证主出纳集中保管，按月核对。

4、不存在通过提供虚假资料、伪造交易背景等手段套取银行资金或实施诈骗活动。

5、我社不存在业务未完全终结而提前输出单证等逆程序操作。

1.我社能严格落实有关单证管理内部检查、监督和整改制度。

2.能坚持定期对有关单证管理开展定期或不定期的排查工作，有价单证账实、账账、帐表相符，全部入库保管;建立了有价单证登记簿并按规定登记。

3.能及时纠改排查中发现的问题，并复查整改工作落实情况，针对发现问题能防止屡查屡范，对有关单证管理出现问题时，我社能严格落实责任追究制度。