司法实践中的股权确认原则思维导图

(一) 根据诉讼意图进行的分类

(二) 根据法律关系进行分类

(三) 根据原告的类型进行分类

公司对股东提出确权之诉通常都是在其他诉讼中附带的提出，作为其他诉讼的前提。例如：当股东没有出资或者出资不完全时，公司可以对其提出诉讼，要求股东继续出资或者完善出资手续。此时就涉及到一个前提，即被告必须首先是股东，否则要求股东继续出资或者完善出资手续就没有依据。如果被告提出异议认为自己不是股东则必然涉及对股东身份的确认。

对于公司单独对股东提出的股权确认之诉，必须保持警惕，防止当事人恶意利用诉讼达到其他非法目的。因为公司不承认被告的股东资格，公司只需要作出不承认的意思就足以达到目的，根本不需要提出诉讼。如果是承认被告的股东身份，更无需通过诉讼再确认一遍。因此，当公司对股东单独提起股权确认之诉，而股东不做任何辩解，将自己的股权同意变更到其他股东名下，极有可能属于当事人之间恶意串通，故意转移被诉人股权财产的行为。法院对此类诉讼应进行严格审查，不应予以受理。

二. 股权确认的原则 股权确认的司法活动是围绕着股权取得这个判断对象展开的。司法实践中比较混乱。下面几个原则可以是裁判的依据：

参与公司体系的每一个主体都在相互进行交易，通过交易获取利益，所以，股权的确认应当本着有利于交易稳定的原则，尽量不否定股权的存在;股权确认应符合交易的便捷原则，重视商法的公示主义和外观主义，尤其是在涉及第三人的时候;交易的公平原则要求股权确认要体现公平精神。

首先，找出股权确认的共性。除继承行为以外，所有的股权取得行为在法律性质上均属于民事法律行为。民事法律行为旨在建立法律关系，以承受相关权利和义务，而这个目的的全部基础就是行为人的意思表示。所以，股权取得的效果产生于行为人的意思表示，而行为人的意思表示来源于契约(除继承外)。将这个过程反过来表述就是：契约生效，则意思表示生效，意思表示生效则股权取得。这就是股权司法确认的共性。

其次，要找出股权确认的个性。

第一，要区别内部关系和外部关系的确认之诉。内部关系的确权之诉应当坚持民法的真实意思主义，探究当事人那新的真实意思，并据次此作出裁判。对外部关系的确认之诉应坚持商法的表示主义。由于内心的意思需要借助一定的方式外化，由于表意人的故意，过失，受胁迫等原因，这样就可能会产生内心意思与表示出来的意思不一致的情形。对于外部交易的第三人来讲，第三人有充分的理由相信其表示出来的意思。为了交易的安全和便捷，法律支持第三人信赖外观意思，肯定依次而为的民事行为。

第二，区别善意之诉与恶意之诉。法官应当根据经验和常识注意识别诉讼背后的真相。

第三，正确认识股权取得各种方式的法律特点，做好法律的衔接。股权取得的方式有：设立取得，增资取得，继承取得，赠与取得，转让取得，合并取得等。不同的取得方式的程序是不同的，不同取得方式的股权生效时间也不一样。设立取得要经历以下几个步骤：订立合作协议，签订公司章程，向公司出资，工商登记，出具出资证明书，实际承受权利和义务。

在股权纠纷中，确认股权需要考虑有关的意思和意思表示方式。股权取得的内心意思外化和表现为一些客观标志。公司法涉及的表意标志有：协议，章程，出资行为，出资证明书，股东名册，工商登记，承担其股东权利和义务的行为事实。

(一) 股东名册 有限公司的股东名册的重要性比股份公司低。赋予股东名册创设股权的作用是十分危险的。因为股东名册容易被伪造和编造，其可信度很差。因此，不能认为股东名册有记载的就是股东，没有记载的就不是股东。

(二) 出资证明书 出资证明书虽然没有创设股权的作用，不是设权证券，但是，出资证明书是典型的证权证券，它一方面证明股东出资，公司收到出资，另一方面证明了持有人的股东身份。有限公司成立以后，公司依法应当向股东签发出资证明书，签发出资证明书是公司的义务。在股东出资以后，公司因为疏忽，故意，懈怠等原因没有进行工商登记就签发给股东出资证明，则公司不得以没有办理工商登记或股东名册的变更为理由否认股东的股东身份。

(三) 公司章程 章程是判断股东身份和股权的最重要的标志，最实质的标志。经过登记的章程既具有对内的效力，又具有对外的效力。公司章程对内是确认股东及其权利义务的主要根据，具有对抗股东之间其他约定的效力;对外具有公示和公信的效力，是相对人据以判断公司股东的重要依据。

(四) 协议 协议和契约是股权诞生和流转的摇篮。协议的约定对于股权确认具有重要意义，如果协议的约定与章程不发生冲突，则在内部关系中确认股权时，协议的证据价值等同于章程。因为这些协议的相关内容依法要在章程中表现出来，协议是变更公司章程的基础。又由于协议的实际履行情况与协议的规定可能会产生差异，因此，将协议作为股权认定证据使用时，还要注意协议的实际履行与协议本身是否一致。

(五)工商登记 工商登记有人认为时设权性的。但工商登记的证权性之说更加符合商法的原则与精神。无论时自然人还是法人，只要从事营业就是商人，登记只是一种公示义务，但不是取得商人资格，获得从事商业活动的权利的前提条件和必经程序。工商登记的目的在于将股权的归属向社会公示，公司经由公司登记机关将股权变动的信息披露给社会公众，并推定社会公众知道或者应当知道这些披露信息。

(六) 实际承受权利义务的行为