2019年基金从业《基金法律法规》预习试题及答案(8)思维导图

A、具有2年以上证券投资管理经历

B、取得基金从业资格

C、通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

D、最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚

A、基金发起人

B、基金份额持有人

C、基金管理人

D、基金托管人

A、基金业协会

B、中国证监会

C、中国证监会会同银监会

D、证券业协会

A、连续2年没有开展基金托管业务

B、履行法定职责未能勤勉尽责

C、违反《证券投资基金法》规定，情节严重的

D、在履行法定职责时存在失误

A、中国证监会

B、基金业协会

C、中国银监会

D、中国保监会

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A、查阅全部基金投资资料

B、管理基金资产

C、托管基金财产

D、转让其持有的基金份额

A、基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

B、基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开

C、基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

D、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项

A、基金管理人员

B、行政监管机构

C、基金行业自律组织

D、基金机构内部监督部门

A、政府监管为核心

B、行业自律为纽带

C、机构内控为主体

D、社会监督为补充

A、对基金机构的审核注册

B、对基金机构行为的检查

C、对基金机构各种违法违规行为的处置

D、对基金机构出现某些法定情形后的处置

【答案解析】本题考查基金管理人的从业人员的资格。基金经理任职应当具备以下条件：(1)取得基金从业资格;(2)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;(3)具有3年以上证券投资管理经历;(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;(5)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

【答案解析】本题考查基金份额持有人利益优先原则。基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则

【答案解析】本题考查基金托管人资格的审核。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银行业监督管理委员会(简称“中国银监会”)核准;其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准

【答案解析】本题考查中国证监会对基金托管人的监管措施。中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：(1)连续3年没有开展基金托管业务的;(2)违反《证券投资基金法》规定，情节严重的;(3)法律、行政法规规定的其他情形

【答案解析】本题考查非公开募集基金的基金管理人的登记。我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可

【答案解析】本题考查基金份额持有人的法定权利。基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益;(2)参与分配清算后的剩余财产;(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;(7)基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料

【答案解析】本题考查基金份额持有人大会的召开。基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开

【答案解析】本题考查基金监管的概念。狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理

【答案解析】本题考查适度监管原则。适度监管原则要求形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局

【答案解析】本题考查基金监管体系。狭义的监管方式，也称为监管措施，通常不包括市场进入准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施