2019年证券从业《法律法规》知识点：证券经纪思维导图

业务构成要素：1.委托人2.证券经纪商3.证券交易所4.证券交易的对象

证券经纪业务的特定：

1.业务对象的广泛性所以上市股票、债券都是证券经纪的对象

2.证券经纪商的中介性

3.客户指令的权威性

4.客户资料保密性

1.对客户进行初次风险能力评估，以后至少2年根据客户证券投资情况进行后续评估

1.对新开客户1个月内完成回访，对原有客户回访比例不低于上年末10%，相关回访资料保存不少于3年

1.证券公司及营业部应该建立客户投诉书面或电子文档，保存时间不少于3年，每年4月底前分别报所在地证监局备案

中国证券会及派出监督机构依法对证券经纪业务进行监督，主要措施有：

1.证券公司向监督机构的报告制度

2.信息披露

3.检查制度

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