2019年证券从业《金融市场基础知识》精选试题(23)思维导图

答案:A

解析:

封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。

(25)公司盈利首先应()。

A:缴纳税金

B:支付优先股股息

C:支付债权人的本金和利息

D:分配普通股红利

答案:C

解析:

各国公司法都规定，公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金;其次是支付优先股股息;最后才分配普通股红利。

(26)证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

A:3‰

B:5‰

C:7‰

D:10‰

答案:A

解析:

证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

(27)下列关于RQFII试点业务与QFII主要区别的说法，错误的是()。

A:募集的资金是人民币而不是外汇

B:机构限定为境外基金管理公司和证券公司的香港子公司

C:交易范围包括银行间债券市场

D:尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理

答案:B

解析:RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇;@RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;③

投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。

(28)某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是()元。

答案:C

解析:

基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，其中基金资产净值=基金资产总值-基金负债，可得基金份额净值=0.92(元)。

(29)下列关于证券经纪业务的说法，错误的是()。

A:经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B:经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C:经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

D:经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

答案:C

解析:

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。故选C。

(30)下列关于集合竞价的说法，不正确的是()。

A:所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易系统电脑主机的时间先后排列

B:所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列，限价相同名进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列

C:按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止

D:成交条件不满足是指所有买人委托的限价均高于卖出委托的限价;所有成交都以同一成交价成交

答案:D

解析:

成交条件不满足即所有买入委托的限价均低于卖出委托的限价，所有成交都以同一成交价成交。故选D。