中级会计《经济法》第四章：证券法律制度思维导图

1)发行后股本总额不低于人民币3000万元。

2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

3)市值及财务指标符合本规则规定的标准。

4)交易所规定的其他上市条件。

1)基金的募集符合相关法律规定。

2)基金合同期限为5年以上。

3)基金募集金额不低于2亿元人民币。

4)基金份额持有人不少于1000人。

5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

1)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定(如重大资产重组);

2)公司的董事、1/3以上监事或者(总)经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责;

3)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

4)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

5)公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭。

6)公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施。

7)对外提供重大担保。

1)上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时(2个交易日内)履行重大事件的信息披露义务：

2)在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

1)发行人及其董事、监事、高级管理人员;

2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

3)发行人控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;

4)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;

5)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;

6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

7)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;

8)由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;

9)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

在证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。