二建管理：施工合同索赔思维导图
对二建管理中施工合同索赔的概述
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思维导图大纲
二建管理：施工合同索赔思维导图模板大纲
施工合同索赔的依据和证据
索赔的依据
合同文件
法律、法规
工程建设惯例
索赔证据的基本要求
真实性
及时性
全面性
有效性
关联性
索赔成立的条件
承包商可以提起索赔的事件
发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失
因工程变更造成是时间、费用损失（设计变更，发包人/监理/承包人提出并经监理批准的变更）
由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用损失
发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人费用增加
发包人延误支付期限造成承包人损失
合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用
非承包人的原因导致工程暂停施工
物价上涨，法规变化及其他
索赔成立的前提条件
与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出或工期的直接损失
造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任
承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告
施工索赔的程序
①索赔意向通知和索赔通知
索赔意向通知
索赔事件发生的时间、地点和简单事实情况描述
索赔事件的发展动态
索赔依据和理由
索赔事件对工程成本和工期产生的不利影响
承包人提出索赔
①索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，否则丧失索赔权利
②承包人发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书
③索赔事件连续影响时，每隔28天提交中间索赔报告，在索赔事件结束后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书
②索赔文件
总述部分：钱、时间
论证部分（关键部分）
索赔款项（或工期）计算部分
证据部分
③索赔文件的审核
监理人收到承包人提交的索赔通知书后，查验承包人的记录和证明材料，必要时监理人可要求承包人提交全部原始记录副本
监理人按总监和合同当事人商定或确定追加的付款和延长的工期，并在收到索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的42天内，将索赔处理结果答复承包人
承包人接受索赔处理结果的，发包人应在作出索赔处理结果答复后28天内完成赔付。承包人不接受时，按合同约定处理
④承包人提出索赔的期限
接受了竣工付款证书后，接收证书颁发前所有任何索赔已结清
提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔
索赔的期限自接受最终结清证书时终止
⑤反索赔
防止对方提出索赔
反击或反驳对方的索赔要求
施工合同风险管理
施工合同风险的分类
按合同风险产生的原因分类
合同工程风险
客关原因和非主观故意导致的，如：不利的地质条件变化、工程变更、物价上涨、不可抗力等
合同信用风险
主观故意原因导致的，如：主业拖欠工程款、层层转包、非法分包、偷工减料、以次充好、知假买假等
按合同的不同阶段进行划分
合同订立风险
合同履约风险
施工合同风险的类型
项目外界环境风险
政治环境变化：战争、社会动乱
经济环境变化：通货膨胀、汇率调整
合同所依据的法律环境变化
自然环境变化：洪水、台风、地震等
项目组织成员资信和能力风险
业主资信和能力风险
承包商（分包商、供货商）资信和能力风险
其他：政府机关、周边居民等的干预和苛求
管理风险
对环境调查和预测的风险
合同条款不严密、错误、二义性，工程范围和标准存在不确定性
承包商投标策略错误，错误地理解业主意图和招标文件，导致实施方案错误、报价失误等
承包商的技术设计、施工方案、施工计划和组织措施存在缺陷和漏洞，计划不周
实施控制过程中的风险：合作伙伴争执、责任不明
工程合同风险分配
工程合同风险分配的重要性
不合理分配风险的后果
如果业主不承担风险，他也缺乏工程控制的积极性和内在动力，工程也不能顺利进行
如果合同不平等，承包商没有合同利润，如果风险事件发生，不可预见风险费用不足弥补承包商的损失，他通常会采取其他各种办法弥补损失或减少开支
如果合同所定义的风险没有发生，则业主多支付了报价中的不可预见风险费，承包商取得了超额利润
合理分配风险的好处
业主可以获得一个合理的报价，承包商报价中的不可预见风险费较少
减少合同的不确定性，承包商可以准确地计划和安排工程施工
可以最大限度发挥合同双方风险控制和履约的积极性
整个工程的产出效益可能会更好
工程风险分配的原则
谁能最有效地预测、防止和控制风险，或能有效地降低风险损失、或能将风险转移给其他方面，则应由他承担相应的风险责任
承担者控制相关风险是经济的，节约的
通过风险分配，加强责任，发挥双方管理和技术革新的积极性
工程保险的种类
工程一切险
分类：建筑工程一切险、安装工程一切险
施工过程中如发生保险责任事件，使工程本体受到损害
已支付进度款部分，属于项目法人的财产
尚未获得支付但已完成部分的工程，属于承包人的财产
以双方的名义共同投保
国内通常项目法人办理保险，国际上一般要求承包人办理保险
第三者责任险
被保险人是项目法人和承包商
人身意外伤害险
发包人、承包人负责对奔放参与现场施工人员投保
鼓励企业为从事危险作业的职工办理，支付保险费
承包人设备险
保险的范围包括承包人运抵施工现场的施工机具和准备用于永久工程的材料设备
执业责任险
以社交人、咨询人（监理人）的设计、咨询错误或员工工作的疏漏给业主或承包商造成损失为保险标的
CIP保险
“一揽子保险”，包括：劳工赔偿、雇主责任险、一般责任险、建筑工程一切险、安装工程一切险
工程担保的内容
投标担保
担保形式：银行保函、担保公司担保书、同业担保书、投标保证金
担保额度
不超过投标总价的2%，但最高不超过80万
担保作用
主要目的是保护招标人不因中标人不签约而蒙受经济损失
确保投标人在投标有效期内不要撤回投标书
投标人在中标后保证与业主签订合同并提供业主所要求的履约担保、预付款担保
在一定程度上可以起筛选投标人的作用
履约担保
担保形式：银行保函（商业银行开具、约为合同的10%）、履约担保书（担保公司或保险公司）、履约保证金、同业担保
银行保函
有条件的保函
由发包人或工程师出具证明说明情况，并由担保人确认后才能收兑银行保函，发包人得到保函中的款项。倾向于采用有条件的保函
无条件的保函
发包人只要看到承包人违约，不需要出具任何证明就可以银行保函进行收兑
履约担保书
当承包人在执行合同过程中违约时，开除担保书的担保公司或保险公司用该项担保金去完成施工任务或者向发包人支付完成该项目所实际花费的金额，但该金额必须在保证金的担保金额之内
履约质量保证金
累计扣留质保金不得超过工程款总金额的3%
发包人退还质保金的同时按中国人民银行，发布的同期同类贷款基准利率支付利息
预付款担保
担保额度：一般为合同金额的10%
担保形式：银行保函（主要形式，相应递减）、担保公司提供保证担保、抵押
担保作用：保证承包人能按合同规定进行施工，偿还发包人已支付的全部预付金额
支付担保
支付担保是中标人要求招标人提供的保证履行合同中约定的工程款支付义务的担保（付款担保，业主要求承包人提供的保证向分包人付款的担保）
担保形式：银行保函、履约保证金、担保公司担保，发包人的支付担保实行分段滚动担保
担保额度：工程合同总额的20%~25%，本段清算后进入下段
保修担保
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