瑞典PCT专利申请分析(二)思维导图

瑞典本土企业与外国企业跨国合作，是瑞典企业合作的代表形式之一。以瑞典爱立信公司与日本索尼公司两大巨头“联姻”为例。爱立信公司作为电信服务行业的巨擘，是全球唯一能够提供所有第二代（2G）和第三代移动通信（3G）国际标准设备的厂商，其在下一代网络过渡的ENGINE软交换解决方案及3GPP长期演进中的研究居于领先地位，在WCDMA技术领域是无可置疑的领导者。爱立信公司的专利申请主要集中在H04领域。

索尼公司是世界著名的跨国公司，产品涉及数码、娱乐等领域。爱立信公司与索尼公司的业务在移动通信、数字多媒体领域存在交叉。于是在2001年，由两家行业旗舰强强联合，各控股50%，共同出资组建了索尼爱立信公司。索尼爱立信公司将市场定位于移动互联多媒体应用领域，汲取两家母公司的优势，大力研发新技术，短短数年，便跃居瑞典PCT专利申请量排名第三位，其在H04L、 H04W、H04B领域的PCT专利申请量紧随爱立信公司之后。值得一提的是，索尼爱立信公司在G06F、H04M、H04N领域的专利申请量甚至超过了爱立信公司，成为此分类领域PCT专利申请的第一名。可见，强强联合后的索尼爱立信公司，在技术研发上既秉承借鉴母公司的技术优势，又有独特的定位、明确的创新重点，使其迅速成为世界移动通信行业的知名品牌。

瑞典国内相近领域的专利申请人采用公司并购的方式扩大产业范围、完成产业链升级，是瑞典企业合作的普遍方式之一。2003年至2007年间，瑞典PCT专利申请量排名第十一位的利拉伐公司（前身为阿法拉伐公司），是全球最大的食品及农业设备制造商，在乳品生产、加工领域占有重要地位。其专利申请集中在A01J、A01K领域。

利乐拉伐集团也是一家世界知名的瑞典企业，其前身为利乐公司（Tetra Pak），是全球最大的软包装供应商，掌控着全球75%的软包装市场份额，专利申请集中在B65B（包装物件或物料的机械，装置或设备，或方法；启封）、B65D（用于物件或物料贮存或运输的容器，如袋、桶、瓶子、箱盒、罐头、纸板箱、板条箱、圆桶、罐、槽、料仓、运输容器；所用的附件、封口或配件；包装元件；包装件）领域。

分析上述两家公司的专营领域可以发现，在乳制品行业“生产-加工-包装”产业链中，致力于乳品生产加工的阿法拉伐公司处于产业链的上游，而专注于无菌包装的利乐公司处于产业链下游。利乐公司是阿法拉伐公司的主要客户，两家公司具有紧密的合作关系和共同利益。因此，1991年，利乐公司并购了阿法拉伐公司，成立了利乐拉伐集团，业务涵盖整个液态食品的制造、包装、分销领域，成为该行业的巨头。虽然在2000年，利乐拉伐集团卖掉了阿法拉伐公司，但是在这次合作中，利乐公司借助并购，成功地将业务范围向产业链上游的生产环节延展，完成公司产业结构的升级，迅速扩张市场份额，成为该行业的“龙头”。

从上述两个例子可以看出，在专利申请领域交叉或相邻的公司之间，不仅有激烈的竞争，而且存在广泛、灵活的合作。这些互利互惠的合作模式，为我国企业如何在激烈的竞争中另辟蹊径、脱颖而出提供了借鉴范本。

科研创新与专利保护特色

瑞典作为北欧强国，工业基础雄厚，拥有历史悠久的以机械制造业为导向的传统工业。在新一轮的全球化知识经济浪潮中，瑞典政府没有耗费资源去保护失去比较优势和发展前景的产业，而是将力量投入到高等教育、高精尖产品和技术的研发中，在一些关键领域时刻保持领先地位，走出了一条依靠科技创新的强国之路。

瑞典的国民教育水平和科研创新能力令世界瞩目。在瑞典的就业人口中，有38%任职于科技型企业，这一比例为全世界最高；在全球十大信息和通信技术（IT）发展和使用程度最高的国家排序中，瑞典超过丹麦、荷兰、挪威、芬兰等国，位居世界首位；按照人口计算，瑞典3G移动网络覆盖面积达到86%，为欧洲第一；瑞典人均发表论文和专利申请数量居世界第二位，被认为是世界上最典型的以知识为本的经济体系。

根据欧盟创新评测（EIS）的统计，2003年以来瑞典综合创新能力居欧盟前列，其中研发投入占国内生产总值（GDP）的比例超过3％，这与瑞典政府极其重视对高等教育和高精尖技术研发的投入是分不开的。2007年，瑞典研发投入经费总额超过1100亿克朗，占GDP的3.58%，比2005年增长了120亿克朗。其中企业研发投入占总额的74%，约为814亿克朗；高等教育机构的研发投入占21%，约为235亿克朗；政府机构，如各事业署、各省市研发资助机构的研发投入占5%，约为53亿克朗；私有非盈利机构的研发投入占0.16%，约为1.77亿克朗。

“创新瑞典战略”确定了11类前瞻性技术作为未来优先发展的领域：更安全的复杂系统、机械系统及其结构、交互技术、功能材料、环保及生命循环技术、移动能源供应、固定能源系统、安全保护、可持续食品生产、IT应用以及保健技术。该创新战略提出，提高研究成果和创意的商业化水平，发展研究界、公共管理部门和工业与贸易界的相互作用，确保知识向产品和服务的大规模转移；鼓励首创精神和技术开发的工作平台，充分挖掘人才在知识与技能方面的创新潜力。

由瑞典教科部牵头制定的2009年至2012年“科研与创新预算法案”规划了下一个4年国家科技发展的总体政策，内容包含：政府大幅度增加科研经费；加强高等教育机构的科研力量；增加战略性科研与基础研究基金；将重大社会问题、气候变化、能源结构调整、影响人类健康的重大疾病等课题作为战略发展的优先领域，保持在研发投入活跃的领域内的科研领先优势。

瑞典科技创新的特色是，一个由政府、民间机构、企业、高校紧密配合的创新平台，具体由政府部门、国家研究理事会、基金组织、企业发展机构、大学和企业的研发创新活动构成。

政府主管部门负责宏观规划和政策制定，分配公共研发预算。政府主管部门包括教科部、国防部、工贸部、环境部等；各部门下属的事业署，如瑞典创新局、国家空间委员会、国家环保署等，承担资助研发的管理工作。另外，瑞典目前约有6个半官方性质的研究基金会，其资金来自社会公共积累，是政府支持创新研发的有效补充。

企业是瑞典科研的主体，大部分的技术创新来源于企业。瑞典企业的研发投入约占社会研发总投入的75％，这在世界上是一个很高的比例。以爱立信公司和阿斯利康公司为代表的瑞典PCT专利申请量排名前十位的大型跨国集团，其研发投入占瑞典企业研发总投入的70％以上。瑞典公司在世界市场竞争中，依靠提高生产效率、创造科技含量高的产品和服务而立足，因此推崇创新的思想根植于瑞典公司的企业文化中。很多历史悠久的大型公司，如阿法拉伐公司，其创始人Gustaf de Laval 本身就是一位发明家，他的发明包括离心式分离机和第一台实用蒸气式涡轮机，在工业发展历史中具有里程碑式的意义。他一生申请了92件专利，并创建了37家公司。此外，很多跨国公司还在海外设立众多研究机构，搭建创新平台，吸引当地优秀人才。这些企业对科研成果的保护给予了高度重视，成为专利申请的主体，而且体现出一定的全球知识产权保护意识。同时，作为企业科研的配套辅助机构，瑞典有300多个由政府出资成立的企业发展推动机构，负责为企业发展提供咨询、融资等服务。

大学是公共研发的主要执行机构。政府研发经费的85％投入到了大学的科研活动和研究生培养计划中。尽管政府拨款庞大，但在一些知名学府，如斯德哥尔摩大学、皇家工学院、乌普萨拉大学等，这些经费却只占其科研投入的1/4，其余的大部分来自于企业资助。

瑞典在科技创新方面一路领先，其优势之一是大学和企业密切合作。企业资助高校的科研项目，同时招募课题小组参与到企业的科研课题中，这样就把企业的资金、学生的智慧以及学校的资源很好地结合起来。以爱立信公司为例，该公司几乎七成以上的科研项目是委托高校或与高校合作完成的，高校是爱立信公司科研成果最重要的来源之一。高校作为前沿科学的重要研究群体，拥有优质的科研资源，其与企业市场运作充分结合时，能够在产业化方面获得“以点带面”的突破。

以生物医药产业为例，瑞典拥有超过380家生物技术公司，主要分布在三大生物技术产业基地——斯德哥尔摩-乌普萨拉、马尔默-隆德，以及哥德堡。产业基地所在地区，正是卡罗林斯卡医学院、隆德大学、乌普萨拉大学、皇家工学院、哥德堡大学、于默奥大学、斯德哥尔摩大学等知名学府汇聚地。高校的研究课题与企业的产品技术研发结合紧密，促进了科研成果向产品技术的快速孵化。企业在高校周边建立科学园区，浓郁的研究氛围与企业的市场导向紧密结合，孕育了北欧最大的生物技术产业带“医药谷”(Medicon Valley)。如今，瑞典已成为欧洲第四大生物技术国，而就人均生物技术公司、生物技术占GDP的比例两项指标而言，瑞典则高居全球之首。此外，在功能性基因化学、蛋白质组学、再生医学、神经系统医学和科技平台开发等方面，瑞典的研究水平已位居世界前列。

为了促进研究人员申请和转让专利，瑞典设有众多咨询公司，协助其进行专利申请和交易活动，极大地调动了瑞典研究人员研究开发新技术和申请、转让专利的积极性，促进了瑞典专利市场的形成和发展，对促进创新和科技成果转化发挥了重要作用。

综上所述，2003年至2007年，瑞典的PCT专利申请量呈逐年上升趋势，5年的平均增幅为10%。瑞典的PCT专利申请主要分布于数字通信、生物医药、汽车和食品加工业等行业。总体来看，瑞典呈现出以机械制造业为传统基础优势、以高新技术产业为重点发展前沿的产业格局。源于对知识经济的重视，瑞典企业非常注重在专一技术领域的长期科研投入，专注于前沿创新，孕育出一批在行业内保持技术领先优势的跨国企业。瑞典政府通过制定“国家创新战略”、加大科研投入等措施，在国内形成了由企业、高校、研究机构、政府部门组建、多方协同配合的科研创新体系。在尊重创新的氛围中，瑞典国民对科研成果的专利保护意识非常强，其专利申请领域多为科技含量较高的前沿领域。正是“提倡创新”和“保护创新”的意识和良好氛围，使得瑞典这个北欧国家的科技创新能力成为世界瞩目的焦点。其科技创新和专利保护之路，也为我国在深化改革的背景下，以知识经济逐步取代劳动密集型经济、探索转变发展模式、实施国家知识产权战略，提供了借鉴。（知识产权报作者宋超武悦）